海通证券的ESG之路

挥别坎坷曲折的2022年，我们沐浴2023年第一缕阳光。2023年资本市场有哪些积极变化？我们又将如何应对？今天我们将去看看券商龙头的海通证券，看看其ESG如何？

据了解，海通证券是中国成立最早、综合实力最强的证券公司之一，成立于1988年，总部位于中国上海。

公司拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业;公司的前身是上海海通证券公司，于2007年7月31日在上海证券交易所挂牌上市。下面我们将具体分三个方面来看看海通证券的ESG。

 环境 

近年来，公司通过制定《海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》，努力担当起自身作为上市公司、金融公司、企业公民的责任，不断夯实布局绿色管理的能力、谋求绿色发展的实力。

此前，公司已作为主承销商为近50家企业提供绿色金融服务，累计承销绿色信用类债券金额约1700亿元。此外，公司旗下公募基金子公司成立多只绿色主题基金，PE和另类子公司积极布局新能源、新能源汽车、节能环保等相关领域，境外子公司发行多项绿色金融债券并助力多家相关企业实现港股上市。

2020年，海通国际首次发布ESG战略声明，承诺2025年底前实现“碳中和”，为首家作出“碳中和”承诺的香港中资金融机构；海通国际承诺将在2025年前协助提供总规模200亿美元的支持ESG及可持续发展的投融资资金。

2020年10月，海通国际推出首只在香港交易所上市的宽基ESG ETF——海通MSCI中国A股ESG ETF，也是香港第一只提供关于中国A股ESG广泛投资机会的ETF产品。

2021年8月，海富通向证监会递交了海富通ESG领先股票型基金的募集申请，该基金是国内为数不多的ESG主题基金之一。2021年9月，海富通成立了海富通碳中和主题混合型基金，募集规模19.38亿元，该基金是国内首批碳中和主题基金之一。

2022年10月26日，海通证券助力临港集团成功发行全球首单绿色双币种“明珠债”（自贸区债券），其中人民币发行规模10亿元，期限3年，最终发行利率2.98%，超额认购2.06倍；欧元规模为5000万欧元，期限1年，最终发行利率3%，超额认购2.94倍。债券募集资金将主要用于企业境内符合绿色金融框架的项目建设及投资，持续吸引全球产业投资聚焦临港开放热土。

2022年，12月13日，海通证券在上海证券交易所成功发行碳中和绿色债券，发行规模27亿元，债券期限372天，票面利率2.90%。本期债券是证券公司发行的首单专项用于碳中和的绿色公司债券，获得了市场众多机构投资者的高度关注和积极参与。

在近期利率波动较大的市场环境下，海通证券绿色债券的更是成功发行不仅有利于公司降低融资成本，拓宽融资渠道，也是公司落实国家“双碳”战略，践行公司“双碳”行动方案的具体实践。

社会责任

2021年，海通证券进一步强化社会责任管理，将ESG作为公司践行社会责任的核心，设立董事会发展战略与ESG管理委员会，搭建自上而下的ESG管理架构，推进ESG及社会责任工作的系统化开展。

同时，海通证券高度重视业务层面的ESG风险管理，逐步将ESG风险融入自身全面风险管理体系。2021年，公司制定《海通证券股份有限公司ESG风险管理办法（试行）》《海通证券股份有限公司客户ESG尽职调查指引》，对投资交易类业务、信用类业务、投资银行业务及客户资产管理业务等业务活动中ESG风险管理机制和流程加以规范，确保各业务在可承受的ESG风险范围内有序运作。

为更好地推进业务层面ESG风险管理，海通证券搭建了由董事会、经理层、风险管理部、相关业务及管理部门、分支机构和子公司等层级组成的自上而下的ESG风险管理架构，并明确各层级的具体职责，对业务层面的ESG风险进行系统、规范管理。

结合业务实际，海通证券还制定《海通证券股份有限公司客户ESG尽职调查指引》，其中明确了与业务风险特征相适应的ESG尽职调查制度和流程，确保对各业务活动中面临的ESG风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。充分显现了其社会责任与担当。

公司治理

在公司治理上，在8月26日晚间，海通证券披露2022年半年度业绩报告，上半年海通证券实现营业总收入121.04亿元，同比下降48.43%；归母净利润47.58亿元，同比下降41.77%，营收和净利双双接近“腰斩”。

近两年，海通证券可谓进入“水逆之年”，因未勤勉尽责，涉嫌违法违规被立案调查、数次与引导合规经营的监管“白名单”失之交臂、净利润连年下滑，业绩疲态显露。除了业绩跳水外，海通证券已经6次缺席证监会发布的券商“白名单”。

券商“白名单”，是行业内“流动红旗”一般的存在。2021年，证监会首次推出“白名单”制度，引导券商重视合规经营，其根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

2022年6月，在证监会发布第七批证券公司“白名单”中，海通证券成为前十大券商中唯一一家未进入证券公司“白名单”的券商。就在同月，证监会公告显示，海通证券下属至少12家机构的设立未按规定或者履行完毕备案程序等，对海通证券采取责令改正措施。

而在2021年9月，海通证券还因在开展西南药业股份有限公司，财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，被证监会立案调查。彼时，海通证券作为保荐机构的IPO项目超过40多家。

不仅如此，海通证券还曾在“永煤债”事件中存在多项违规，被责令12个月内暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务，其子公司海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月等。海通证券甚至被列入证监会2021年20起典型违法案例名单之中，所以作为头部公司海通证券在公司治理上还需要在努力。