【涨知识】两地基金互认内容摘要及内地基金公司拓港市场步骤

作者：李昌鸿

一、两地基金互认内容摘要

实施日期　2015年7月1日

净额度　两地各3,000亿元人民币

内地基金资格　1.根据内地的法律法规及其组成文件成立、管理及运作；2.受中国证监监管的公募基金；3.成立一年以上；4.规模不低于2亿元人民币或等值外币；5.不得以香港市场为主要投资方向；6.在香港的销售规模占总资产比例不高于50%。

香港基金资格　1.根据本港法律法规及其组成文件成立、管理及运作； 2.受香港证监监管的公募基金；3.成立一年以上；4.规模不低于2亿元人民币或等值外币；5.不得以内地市场为主要投资方向；6.在内地的销售规模占总资产比例不高于50%。

基金种类　一般股票基金、债券基金、混合基金、非上市指数基金及实物跟踪指数交易所买卖基金。

基金总数　符合互认条件的香港基金有100只左右；内地基金有850只左右。

销售方法　符合条件的内地基金，向香港证监会申请通过简易的认可程序后，即可向香港投资者销售；香港基金可委托内地销售机构，向内地投资者公开销售。

二、内地基金公司拓港市场步骤

1　筛选拟申报基金产品。

2　翻译和补充有关资料，尤其是风险管理的表述。

3　派公司员工赴港与银行和机构调研及路演，了解香港市场需求。

4　与香港子公司或代理商合作销售，寻找银行推广渠道。

5　向香港证监会申报产品，通过后方可在香港发行。（来源：香港文汇报）