【深圳证券基金业大动作：5家机构集体展业，基金投顾添生力军】格隆汇10月20日丨据券商中国，近日，深圳地区中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。此时距离年中第二批基金投顾试点资格获批，仅过去3个月左右的时间。这5家机构表示，经过几个月的积极筹备，公司已为基金投顾展业做足准备，希望通过结合自身资源禀赋，为投资者提供特色化基金投顾服务。格隆汇10月20日丨据券商中国，近日，深圳地区中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。此时距离年中第二批基金投顾试点资格获批，仅过去3个月左右的时间。这5家机构表示，经过几个月的积极筹备，公司已为基金投顾展业做足准备，希望通过结合自身资源禀赋，为投资者提供特色化基金投顾服务。

【西部证券：终止联合收购新时代证券股份有限公司股权报价】格隆汇10月19日丨西部证券公告，根据北京产权交易所要求，2021年10月19日17:00为标的股权转让项目挂牌公告截止时点，意向投资者需在上述时点前完成资料提交及保证金缴纳工作。截至2021年10月19日17:00，公司未收到北京金控已经履行完毕法定程序的内部决策文件。因此，双方组成的联合体无法于北京产权交易所要求时间内完成资料提交及保证金缴纳工作。基于以上原因，公司终止参与本次标的股权收购报价事项，并对此深表遗憾。格隆汇10月19日丨西部证券公告，根据北京产权交易所要求，2021年10月19日17:00为标的股权转让项目挂牌公告截止时点，意向投资者需在上述时点前完成资料提交及保证金缴纳工作。截至2021年10月19日17:00，公司未收到北京金控已经履行完毕法定程序的内部决策文件。因此，双方组成的联合体无法于北京产权交易所要求时间内完成资料提交及保证金缴纳工作。基于以上原因，公司终止参与本次标的股权收购报价事项，并对此深表遗憾。

【方正证券：前三季度净利润同比增长30.08%】格隆汇10月19日丨方正证券业绩快报：前三季度净利润19.28亿元，同比增长30.08%，营收64.59亿元，同比增长12.82%。格隆汇10月19日丨方正证券业绩快报：前三季度净利润19.28亿元，同比增长30.08%，营收64.59亿元，同比增长12.82%。

【券商股异动拉升】格隆汇10月19日丨广发证券、天风证券涨超4%，东方证券涨超3%，中信建投、国泰君安等集体冲高。格隆汇10月19日丨广发证券、天风证券涨超4%，东方证券涨超3%，中信建投、国泰君安等集体冲高。

【投行业务严监管 七家券商收罚单】格隆汇10月19日丨据中证报，近日证监会网站公布了12条投行业务违规处罚信息，严监管意味浓厚。其中，行政监管类9条，自律监管类3条，涉及7家券商19名保代或财务顾问。此前，证监会在8月6日一次性公布12条投行处罚信息。分析人士预计，未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强。随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求。格隆汇10月19日丨据中证报，近日证监会网站公布了12条投行业务违规处罚信息，严监管意味浓厚。其中，行政监管类9条，自律监管类3条，涉及7家券商19名保代或财务顾问。此前，证监会在8月6日一次性公布12条投行处罚信息。分析人士预计，未来针对证券公司投行业务的监管将进一步加强。随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求。

【超10家机构已开展现场检查 新一批基金投顾展业在即】格隆汇10月19日丨场检通过，即将正式展业——这个金秋十月，越来越多的基金投顾试点机构传来了“下场试水”的好消息。据了解，第二批41家拿到基金投顾试点资格备案函的机构中，已有超过10家机构完成展业前的准备工作，正配合辖区证监局开展现场检查。广发基金、东方证券等多家机构已宣布完成基金投顾的场检，本周内即可对外展业。格隆汇10月19日丨场检通过，即将正式展业——这个金秋十月，越来越多的基金投顾试点机构传来了“下场试水”的好消息。据了解，第二批41家拿到基金投顾试点资格备案函的机构中，已有超过10家机构完成展业前的准备工作，正配合辖区证监局开展现场检查。广发基金、东方证券等多家机构已宣布完成基金投顾的场检，本周内即可对外展业。

【机构：低估值头部券商有望实现估值修复】格隆汇10月16日丨据上证报，东方财富成为第一家披露三季报的A股上市券商，其营收、净利润双双大增。从基本面看，A股市场成交量保持较高水平、基金发行回暖、IPO和再融资规模持续扩张、北交所设立等几大利好因素支撑券商三季报延续高增长态势。多家机构表示，中长期来看，居民资产有望持续向资本市场增配，券商财富管理和机构业务迎来黄金发展期，行业净资产收益率持续上行。龙头公司估值和盈利仍有上行空间，低估值头部券商有望实现估值修复。格隆汇10月16日丨据上证报，东方财富成为第一家披露三季报的A股上市券商，其营收、净利润双双大增。从基本面看，A股市场成交量保持较高水平、基金发行回暖、IPO和再融资规模持续扩张、北交所设立等几大利好因素支撑券商三季报延续高增长态势。多家机构表示，中长期来看，居民资产有望持续向资本市场增配，券商财富管理和机构业务迎来黄金发展期，行业净资产收益率持续上行。龙头公司估值和盈利仍有上行空间，低估值头部券商有望实现估值修复。

【三季报有望延续高增长 券商股能否迎来“翻身”行情】格隆汇10月16日丨据上证报，东方财富成为第一家披露三季报的A股上市券商，其营收、净利润双双大增。从基本面看，A股市场成交量保持较高水平、基金发行回暖、IPO和再融资规模持续扩张、北交所设立等几大利好因素支撑券商三季报延续高增长态势。多家机构表示，中长期来看，居民资产有望持续向资本市场增配，券商财富管理和机构业务迎来黄金发展期，行业净资产收益率持续上行。龙头公司估值和盈利仍有上行空间，低估值头部券商有望实现估值修复。格隆汇10月16日丨据上证报，东方财富成为第一家披露三季报的A股上市券商，其营收、净利润双双大增。从基本面看，A股市场成交量保持较高水平、基金发行回暖、IPO和再融资规模持续扩张、北交所设立等几大利好因素支撑券商三季报延续高增长态势。多家机构表示，中长期来看，居民资产有望持续向资本市场增配，券商财富管理和机构业务迎来黄金发展期，行业净资产收益率持续上行。龙头公司估值和盈利仍有上行空间，低估值头部券商有望实现估值修复。

格隆汇10月15日丨国信证券、招商证券短线跳水。格隆汇10月15日丨国信证券、招商证券短线跳水。

【申万宏源发布“专精特新”战略 将设立100亿元一级市场股权基金】格隆汇10月15日丨据中国证券报，今日，申万宏源证券有限公司在京召开新势力、新动能——申万宏源·北交所“专精特新”大会，并发布了申万宏源“专精特新”战略。申万宏源将设立100亿元一级市场股权基金，用于投资“专精特新”企业；设立100亿元二级市场公募基金、资管产品，为对北交所创新型中小企业感兴趣的投资者提供财富管理服务；投入不少于10亿元资金，用于北交所创新型中小企业、“专精特新”企业做市。格隆汇10月15日丨据中国证券报，今日，申万宏源证券有限公司在京召开新势力、新动能——申万宏源·北交所“专精特新”大会，并发布了申万宏源“专精特新”战略。申万宏源将设立100亿元一级市场股权基金，用于投资“专精特新”企业；设立100亿元二级市场公募基金、资管产品，为对北交所创新型中小企业感兴趣的投资者提供财富管理服务；投入不少于10亿元资金，用于北交所创新型中小企业、“专精特新”企业做市。

【券商结算模式迎爆发 助力券商财富管理转型】格隆汇10月15日丨据中证报，今年是证券公司结算模式爆发之年，越来越多券商入局。数据显示，截至10月13日，今年券商结算模式发行的新基金数量已达到86只，累计首发份额超过1200亿元，均创历史新高。在接受采访的多家券商看来，券商结算模式有利于提高证券公司在产品端的财富管理能力，获取更加优质的公募基金产品；有利于公募基金为证券公司定制高质量产品，提升客户满意度。未来，券商结算模式发展空间可期，可以实现多方合力共赢。格隆汇10月15日丨据中证报，今年是证券公司结算模式爆发之年，越来越多券商入局。数据显示，截至10月13日，今年券商结算模式发行的新基金数量已达到86只，累计首发份额超过1200亿元，均创历史新高。在接受采访的多家券商看来，券商结算模式有利于提高证券公司在产品端的财富管理能力，获取更加优质的公募基金产品；有利于公募基金为证券公司定制高质量产品，提升客户满意度。未来，券商结算模式发展空间可期，可以实现多方合力共赢。

【天风证券：28.27亿限售股将于10月19日解禁上市】格隆汇10月13日丨天风证券公告，此次限售股上市流通数量为28.27亿股，限售股上市流通日期为2021年10月19日。格隆汇10月13日丨天风证券公告，此次限售股上市流通数量为28.27亿股，限售股上市流通日期为2021年10月19日。