【证券业从业人员年内净流出超3400人】格隆汇4月25日｜据证券日报，近年来，证券行业人才流动较为频繁。去年，全年行业从业人员净流出2002人，今年以来已净流出超3400人。对此，券商正积极应对，通过畅通人才引进机制、以激励机制留住人才、加强培训等方式，持续优化人才结构，提升从业人员专业水平。格隆汇4月25日｜据证券日报，近年来，证券行业人才流动较为频繁。去年，全年行业从业人员净流出2002人，今年以来已净流出超3400人。对此，券商正积极应对，通过畅通人才引进机制、以激励机制留住人才、加强培训等方式，持续优化人才结构，提升从业人员专业水平。

【中原证券：关注龙头券商以及低估值中小及弹性券商的波段投资机会】格隆汇4月25日｜中原证券研报指出，4月券商指数上旬持续震荡回落，并一度逼近2月初的年内低点，虽然中旬以来企稳小幅反弹，但整体表现较为弱势，板块平均P/B再度回落至1.20倍下方。中短期内，证监会将以“1+N”政策体系系统化推进落实资本市场新“国九条”提出的各项政策举措，资本市场高质量发展将为证券行业营造良好的外部经营环境。在此过程中，券商板块有望反复活跃，积极保持对券商板块的持续关注。关注龙头券商以及低估值中小及弹性券商的波段投资机会。格隆汇4月25日｜中原证券研报指出，4月券商指数上旬持续震荡回落，并一度逼近2月初的年内低点，虽然中旬以来企稳小幅反弹，但整体表现较为弱势，板块平均P/B再度回落至1.20倍下方。中短期内，证监会将以“1+N”政策体系系统化推进落实资本市场新“国九条”提出的各项政策举措，资本市场高质量发展将为证券行业营造良好的外部经营环境。在此过程中，券商板块有望反复活跃，积极保持对券商板块的持续关注。关注龙头券商以及低估值中小及弹性券商的波段投资机会。

【券商股盘中震荡走低】格隆汇4月24日｜首创证券跳水跌超5%，西部证券、信达证券、国盛金控、财达证券、红塔证券等跟跌。格隆汇4月24日｜首创证券跳水跌超5%，西部证券、信达证券、国盛金控、财达证券、红塔证券等跟跌。

广发证券（000776.SZ/1776.HK）举办2024新质生产力并购论坛，共商并购重组新模式4月19日下午，广发证券2024年新质生产力并购论坛交流会在广州成功举办。论坛汇聚了来自政府部门、投资机构、龙头上市公司的各界人士逾350人。广州市人民政府副市长赖志鸿，广发证券董事长、总经理林传辉出席论坛并致辞。本次论坛组织了5场主题演讲和1场专题圆桌论坛，邀请了众多行业资深嘉宾进行思想碰撞和深入交流，旨在服务国家重大战略，推动经济高质量发展，共同探讨资本市场并购重组的新思路、新模式、新机遇。据了解，与会公司包括恒健控股、粤科金融、广新集团、广物集团、广轻控股集团、四川产业基金、海河产业基金、粤海资本、工控资本、越秀产业基金等大型国有企业或国有控股基金；基石资本、鼎晖投资、正心谷资本、软银中国资本、达晨财智、深投控资本、毅达资本、启赋资本、温氏投资、中科科创等知名投资机构；特变电工、中际旭创、南网储能、广电运通、广东鸿图、东方精工、智光电气等产业链龙头上市公司。围绕并购重组的热点问题，如估值逻辑、政策新规、监管要求等，与会者进行了深入探讨，并就如何优化并购市场、促进产业资源的优化整合等问题提出了建设性的意见和建议。广发证券全球首席经济学家、产业研究院院长沈明高博士，基石资本董事长张维

【江苏证监局对东海证券采取责令改正措施】格隆汇4月18日｜东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查，东海证券存在如下行为：一是在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。二是2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。三是部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。格隆汇4月18日｜东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查，东海证券存在如下行为：一是在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。二是2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。三是部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

【A股券商股异动拉升，国盛金控涨停】格隆汇4月18日｜国盛金控涨停，国信证券、华鑫股份、华林证券、西部证券、国联证券、海通证券等跟涨。格隆汇4月18日｜国盛金控涨停，国信证券、华鑫股份、华林证券、西部证券、国联证券、海通证券等跟涨。

【广东证监局组织召开证券公司风险管理座谈会】格隆汇4月17日｜广东证监局近日组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议，部分公司负责人围绕风险管理文化建设、风控体系构建及信息系统优化等主题进行座谈交流。广东证监局有关负责人在会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平。一是要持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求。二是要持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、穿透式的全面风控体系，设计组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，实现公司全业务链条一体化风控。三是要持续加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，对风险进行及时准确的识别、计量、监控与报告，同时实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。格隆汇4月17日｜广东证监局近日组织召开辖区证券公司风险管理座谈会，辖区5家证券公司及辖外有关公司负责人参加会议，部分公司负责人围绕风险管理文化建设、风控体系构建及信息系统优化等主题进行座谈交流。广东证监局有关负责人在会上强调，辖区各证券公司要对标对表一流投资银行建设要求，持续提升公司风险管理水平。一是要持续优化风险文化管理理念，加强稳健的风险文化建设，落实全面风险与全员合规管理要求，主动适应“严监严管”要求。二是要持续完善全面风险管理体系，构建全覆盖、穿透式的全面风控体系，设计组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，实现公司全业务链条一体化风控。三是要持续加强风险管理能力建设，加大信息系统建设力度，不断丰富风险管理手段，对风险进行及时准确的识别、计量、监控与报告，同时实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。

格隆汇4月17日｜东吴证券跌超6%，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到证监会立案告知书。格隆汇4月17日｜东吴证券跌超6%，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到证监会立案告知书。

【中信建投：新国九条发布 预计证券行业供给侧改革有望加速】格隆汇4月17日｜中信建投研报指出，新国九条发布，推动中介机构做优做强，预计证券行业供给侧改革有望加速。1）根据证券业协会的统计，证券行业2023年整体营收有所增长，净利润小幅下滑。证券行业整体营收有所增长，净利润小幅下滑。2）投资收入支撑营收增长，资管业务保持稳定。格隆汇4月17日｜中信建投研报指出，新国九条发布，推动中介机构做优做强，预计证券行业供给侧改革有望加速。1）根据证券业协会的统计，证券行业2023年整体营收有所增长，净利润小幅下滑。证券行业整体营收有所增长，净利润小幅下滑。2）投资收入支撑营收增长，资管业务保持稳定。

【A股券商股午后反弹】格隆汇4月16日｜首创证券涨近3%，中银证券、中信建投、中国银河、光大证券跟涨。格隆汇4月16日｜首创证券涨近3%，中银证券、中信建投、中国银河、光大证券跟涨。

【A股收评：三大指数均涨超1.2%！全市近4100股下跌，微盘股重挫】格隆汇4月15日｜中国资本市场迎来第三个“国九条”，A股主要指数今日普涨，三大指数均涨超1.2%；截至收盘，沪指涨1.26%报3057点，深证成指涨1.53%，创业板指涨1.85%。近4100股下跌，全天成交9971亿元交上一交易日放量1228亿元，北上资金净买入81.08亿元。盘面上，受新“国九条”消息影响，中字头、中特估板块大涨，中国中车、中国交建等多股涨停；部分险企严禁新转保家用车和经代渠道返佣，保险板块走高，中国太保涨超6%；券商概念走强，首创证券涨停；银行板块震荡上行，中信银行领涨；航空机场、低碳冶金及多元金融等板块涨幅居前。另外，证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》，微盘股重挫，实朴检测、品渥食品等百余股跌逾10%；噪声防治板块大跌，天晟新材跌超12%；户外露营板块走低，华生科技跌停；教育板块普跌，博通教育跌停；装修装饰板块现跌停潮，柯利达、海鸥住工等多股跌停；珠宝首饰、拼多多概念及壳资源等板块跌幅居前。格隆汇4月15日｜中国资本市场迎来第三个“国九条”，A股主要指数今日普涨，三大指数均涨超1.2%；截至收盘，沪指涨1.26%报3057点，深证成指涨1.53%，创业板指涨1.85%。近4100股下跌，全天成交9971亿元交上一交易日放量1228亿元，北上资金净买入81.08亿元。盘面上，受新“国九条”消息影响，中字头、中特估板块大涨，中国中车、中国交建等多股涨停；部分险企严禁新转保家用车和经代渠道返佣，保险板块走高，中国太保涨超6%；券商概念走强，首创证券涨停；银行板块震荡上行，中信银行领涨；航空机场、低碳冶金及多元金融等板块涨幅居前。另外，证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》，微盘股重挫，实朴检测、品渥食品等百余股跌逾10%；噪声防治板块大跌，天晟新材跌超12%；户外露营板块走低，华生科技跌停；教育板块普跌，博通教育跌停；装修装饰板块现跌停潮，柯利达、海鸥住工等多股跌停；珠宝首饰、拼多多概念及壳资源等板块跌幅居前。

【港股中资券商股部分下跌】格隆汇4月15日｜中信证券跌超3%，弘业期货、海通证券、中州证券跌超1%。格隆汇4月15日｜中信证券跌超3%，弘业期货、海通证券、中州证券跌超1%。

【A股券商股持续拉升，首创证券冲击涨停】格隆汇4月15日｜首创证券冲击涨停，信达证券、国投资本、光大证券、招商证券、西部证券等纷纷跟涨。格隆汇4月15日｜首创证券冲击涨停，信达证券、国投资本、光大证券、招商证券、西部证券等纷纷跟涨。

【A股证券板块盘中分化】格隆汇4月15日｜首创证券涨超5%，信达证券、光大证券、招商证券等跟涨，锦龙股份跌超5%，华西证券、海通证券、中信证券跌超2%。格隆汇4月15日｜首创证券涨超5%，信达证券、光大证券、招商证券等跟涨，锦龙股份跌超5%，华西证券、海通证券、中信证券跌超2%。

【涉中核钛白定增违规交易 中信证券回应相关事项】格隆汇4月12日｜据财联社，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。告知书提及：因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。公告称，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。经向中信证券了解，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。格隆汇4月12日｜据财联社，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。告知书提及：因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。公告称，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。经向中信证券了解，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。