数智创新 • 携手致远 | 金证投行数字化峰会在上海成功举办

3月21日,由金证股份主办,Intel赞助的“数智创新 • 携手致远”金证投行数字化峰会在上海成功举办。

华泰证券、中信证券、中信建投证券、国泰君安证券、海通证券、银河证券、申万宏源证券、招商证券、国信证券、广发证券、民生证券、国金证券、国元证券等数十家行业机构百余人齐聚上海,围绕投行数字化建设展开深入交流与探讨。

近年来,投资银行业务蓬勃发展的同时,也面临着如何适应日益严格的监管要求、切实履行资本市场“看门人”的职责,如何强化投行全链条服务能力、为客户创造和实现价值,如何推动投行业务向综合金融转型发展等多重挑战。

传统的投行管理方式、项目作业模式和信息系统支持都已经难以适应全面注册制后的业务体量和质量要求,投行业务全面数字化转型成为大势所趋。

本次峰会旨在为行业提供一个分享经验、交流探讨的平台,了解投行数字化发展最新动向和趋势,听取投行数字化领域先行券商的经验分享,探讨数字化建设面临的问题与难点,以及投行数字化建设的解决之道。

金证股份联席总裁王清若

会议伊始,金证股份联席总裁王清若致辞,对与会嘉宾的参会表示衷心的感谢和热烈的欢迎。他指出,在监管趋严的大背景下,证券公司投行业务亟需实现转型及高质量发展,投行数字化转型是业务转型的重要手段。

金证股份高度重视投行数字化转型,在以平台化、一体化、全面数字化为标志的投行数字化3.0时代的新发展阶段,投行数字化将有力地拓展投行服务广度和深度、提升投行业务工作效率与合规风控能力,成为投行做专、做优、做精的重要抓手,并为未来投行业务做前、做深、做全打下扎实基础。

王清若介绍,金证股份于2023年战略性进军证券公司投行数字化领域,已全面建成符合信创的金证新一代投行综合业务数字化平台,并与合作伙伴推出联合解决方案。金证将持续致力于提供优秀产品和优质服务,为投行数字化转型提供全面解决方案,与客户及伙伴一起携手共创共赢。他希望,通过深入交流和探讨,大家能够达成更多共识,共同取得丰硕成果。

金证股份副总裁张怀强

金证股份副总裁张怀强做《投行数字化转型方向和趋势》主题分享。他指出,在全面注册制及监管趋严的背景下,证券公司面临业务转型和高质量发展问题,在适应强监管、向综合金融转型、业务提质增效、内外部生态协同等方面需要加强。

为此,张怀强提出以企业客户为中心,打造产业投行、综合投行、数字投行的转型方向和路径。他强调,投行数字化转型需从1.0、2.0阶段的烟囱式系统向3.0阶段的平台化、数字化迈进。他就投行数字化转型的整体战略、能力识别、支撑能力规划、转型目标等做了深入的剖析,并就高盛及国内券商投行数字化转型进行案例分享。

在投行数字化建设策略上,他指出,证券公司投行数字化转型需从一体化和平台化两个维度入手。先做数据治理,做数据模型化、标准化,实现数据的完整性和一致性;然后在技术平台上构建投行业务中台,实现组件可复用及应用的快速开发,并通过一体化平台实现模块化应用。在此基础上,使客户、项目、流程、任务、文件、底稿等在平台上实现横向拉通、一致性管控和数据快速获取,并满足内控的纵向管控,推动数据的深度应用。

张怀强透露,金证目前正与相关证券公司合作研究投行数据模型标准课题。

英特尔首席工程师、英特尔(中国)人工智能首席架构师夏磊

作为本次会议的协办单位,英特尔首席工程师、英特尔(中国)人工智能首席架构师夏磊分享《AI无处不在》,介绍了AI技术在金融领域的应用情况,深度探寻了AI背后的模型与设计。

华泰证券王志岩

华泰证券数字化运营部转型推进团队投行业务研发中心、深圳地区负责人王志岩以《坚守长期主义,穿越市场周期——华泰证券投行数字化转型的行与思》为主题,详细介绍了华泰证券在投行数字化转型中的实践与探索,分享了投行数字化能力建设、队伍建设方面的经验。

国泰君安证券李进明

国泰君安证券信息技术部测试管理主管李进明围绕投行数字化转型进行经验分享,介绍了投行数字化转型的背景和建设思路,指出政策导向、技术发展、业务发展皆推动了投行数字化转型。他表示,国泰君安在2021年发布了“SMART投行”的全面数字化转型愿景,在转型目标和配套机制上做了相应安排。他还就国泰君安投行数字化转型实践做了详细介绍。

申万宏源证券仇进

申万宏源证券信息技术开发总部的服务系统开发部负责人仇进分享了投行数字化转型的思考与探索,介绍了申万宏源证券在投行数字化建设方面的实践经验。

金证投行科技与数字化创新事业部产品与解决方案部经理柳扬

金证投行科技与数字化创新事业部产品与解决方案部经理柳扬从平台的一体化数据模型底座,技术架构与业务应用三方面介绍金证新一代投行综合业务数字化平台解决方案。

金证新一代投行综合业务数字化平台解决方案符合一体化、平台化、模块化、统一数据建模、业务中台化等数字化特征,覆盖全投行业务项目类型。该平台不仅涵盖了承揽、承做、承销等业务环节,而且持续督导项目的全生命周期管理,包含客户管理、项目管理、尽调管理、发行管理、底稿管理、后督与存续期管理、知识管理、文档桌面云等。

此外,金证股份携手金证优智、金智维、腾讯、金山办公、万得、烯牛数据、予信等在AI大模型、投行RPA、企微投行、协同编辑、企业数据、创投数据、智能撰写等方面形成联合解决方案,在投行数字化3.0时代的实践成果获得与会嘉宾的广泛认可。

在与会嘉宾的共同见证下,金证股份联席总裁王清若,英特尔中国区软件技术合作总经理唐炯,金证股份副总裁张怀强,英特尔中国软件技术合作事业部总经理唐炯,金证股份首席人工智能官、金证优智创始人詹毅,金智维副总经理徐晓丽,腾讯金融云证券行业架构总监娄彦宁,万得信息副总裁朱悬宁,金山办公生态合作总监王子龙,予信科技联合创始人余星润,烯牛数据CEO李锦香共同发布“金证新一代投行综合业务数字化平台”。

在本次峰会上,金证股份高级副总裁王海航邀请了华兴证券首席信息官任宏伟,中天国富证券首席信息官刘力,国金证券科技研发部副总经理周轶珅,国元证券金融科技部总经理助理于申,华西证券综合业务研发负责人赵伟,英特尔首席工程师暨英特尔(中国)人工智能首席架构师夏磊,金证股份首席人工智能官、金证优智创始人詹毅,围绕《投行大模型应用场景和解决之道》展开圆桌论坛,就人工智能与大模型技术在投行领域的应用与落地场景进行充分讨论,为与会嘉宾分享了丰富的经验与思考心得。

数智创新,携手致远,金证2024投行数字化峰会取得圆满成功。未来,金证股份将保持创新开放和合作的精神,不忘初心,在投行数字化领域持续深耕和实践,与行业机构携手,共同打造自主可控的数字化未来。