铝界RMI-铝业管理倡议ASI

文|首创期货张小凯有色金属研究团队

核心观点

1、何为ASI?铝业管理倡议是一个全球性、涉及多个利益相关方的非营利性标准制定和认证组织。其愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。

2、 缘起和发展。ASI起源于2009年部分企业参与的铝价值链可持续论坛，与会的利益相关方认为应该发起一个涉及铝业的可持续性项目，以推进铝的负责任生产。2012年底由14家铝产业链的重要参与者发起成立铝业管理倡议组织ASI，并启动了相关工作程序。2015年ASI正式组建实体并确定管治模式。

3、ASI认证标准-绩效标准。ASI绩效标准定义了环境、社会和治理原则和标准，目的是应对铝价值链中的可持续性问题。在“生产与转化加工”与“工业用户”两个会员类别中的ASI的会员，必须在ASI认证项目启动后的两年内或者在加入ASI两年内，至少有一项设施取得绩效标准认证。

4、ASI认证标准-监管链标准。ASI的监管链标准（CoC）是对ASI的绩效标准的补充。ASI的监管链标准定义了实体和设施贯彻实施CoC材料监管链管理体系的要求，包括CoC材料和合格废料的采购、核算和转移。对由取得ASI绩效认证的实体生产的铝产品（CoC材料）的输入、输出和流转进行记录和监管，相关CoC材料及文件在不同实体之间转移，并在ASI平台上记录。

5、ASI认证标准- ASI认证给会员公司带来益处。在短期，ASI认证企业的产品可能会因其“合规”、“干净”、有保障而产生溢价。在长期，负责任生产和采购以及良好的治理，能使企业长期在良好营商环境中稳定运营，实现生产、销售、现金流的稳定，与志同道合的ASI铝供应链中的企业结为长期合作伙伴，必然能改善企业的盈利性，提高企业声誉和影响力，降低运营成本和风险损失。

6、ASI认证会员逐年增长。ASI在全球范围得到更多产业链参与者的支持和响应，其影响力不断增强，ASI会员不断增加。截止2021年3月25日，ASI会员已经达到162家，分属于六个资格级别，具体包括社团协会23家，文明社会12家，下游支持者7家，一般支持者16家，工业用户21家，生产与转化加工83家。

7、ASI的使命。ASI在温室气体排放、生物多样性、回收标准、原住民权益、废料管理等方面制定准则，规范行业行为，减少铝生产对生态环境和社会人文的负面影响。

8、ASI对中国产业及企业的影响- 机遇。ASI标准及认证致力于在全球范围内推进铝价值链负责任生产、负责任采购和企业治理，契合国家新发展理念，这对中国这一全球最大的铝生产国、出口国、消费国来说更是有益无害。

9、ASI对中国产业及企业的影响-挑战。ASI标准的指出了铝价值链中五个关键的影响可持续能力的因素，不仅是全球铝行业面临的共同体议题，更是中国铝行业和铝企业当前面临的突出挑战，亟待解决。也许是这些问题的普遍性和复杂性、现实性，在ASI绩效标准中，对上述议题所制定的标准也是原则性和方向性的，不是技术性和工艺性的，即要求企业要有相关的方针、体系、计划和措施以避免风险，改善治理，体现最佳实践，践行承诺。

10、ASI对中国产业及企业的影响-建议。站上新平台面临新挑战的中国铝产业链企业亟待转型升级，进一步提升合规意识、责任意识、行业意识，环境意识，完善公司治理，履行社会责任，做合格的企业公民和行业公民，不断提升企业和行业形象。

正文

01

ASI缘起及愿景

铝业管理倡议（Aluminum Stewardship Initiative，英文简称ASI）是一个全球性、涉及多个利益相关方的非营利性标准制定和认证组织。其愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。为此，经过广泛的公开征求意见程序，ASI于2014年发布了试行的第一版ASI绩效标准，于2017年12月发布了第二版ASI绩效标准和ASI监管链标准，2018年开始正式实施。该标准的制定小组成员除了上述发起的商业公司，还包括一些国际组织。

通俗的理解，ASI类似于涉铝产业链的“企业社会责任标准”。虽然ASI只是一项志愿性的标准认证项目，但是其标准的发布和实施，显示了铝业价值链重要参与者对可持续发展的理念和责任的承诺，正在不断扩大其成员及全球影响力，成为铝价值链参与者共同认同的准则和标准。以ASI标准认证为契机，正在创建并提升具有共同商业准则的价值链共同体。

02

ASI发展历程

ASI起源于2009年部分企业参与的铝价值链可持续论坛，与会的利益相关方认为应该发起一个涉及铝业的可持续性项目，以推进铝的负责任生产。2012年底由14家铝产业链的重要参与者发起成立铝业管理倡议组织ASI，并启动了相关工作程序。从一开始，这些会员公司就有一个共同的目标：制定和实施铝业治理的原则和标准，推动整个铝业价值链负责任的环境、社会和治理表现。ASI标准既可作为以负责任的方式采购铝的工具，又可作为重要的治理合作框架，从而提升含铝产品整个价值链的总体可持续性表现。

03

ASI认证标准

ASI的核心是两个标准的认证——绩效标准和监管链标准，通过这两个标准的认证就等于为客户提供了第三方的保证。特定供应链活动有相应适用的绩效标准准则。监管链标准CoC是建立在材料质量平衡或信用模型基础之上的，标准采用价值链的方法，通过实施ASI的CoC标准，使得ASI绩效标准下的供应链与ASI实体生产的产品之间产生了联系。其中CoC材料是指参与铝价值链材料的统称，包括铝土矿、氧化铝、铝液、冷料、铝以及符合条件的废料。

1.ASI绩效标准

ASI绩效标准定义了环境、社会和治理原则和标准，目的是应对铝价值链中的可持续性问题。在“铝的生产和转化加工”与“工业用户”两个会员类别中的ASI的会员，必须在ASI认证项目启动后的两年内或者在加入ASI两年内，至少有一项设施取得绩效标准认证。

特别的，ASI标准的指出了铝价值链中以下五个关键的影响可持续能力的因素:

氧化铝精炼和电解铝冶炼生产中温室气体的排放；

氧化铝厂赤泥、电解铝厂电解槽大修渣，铝重熔、精炼厂和熔铸车间的铝渣；

铝土矿开采中生物多样性的保护和管理；

铝土矿矿山、氧化铝和电解铝厂涉及的原住民权利；

材料管理不仅涉及从事铝半成品加工、材料转化、铝重熔/精炼铝生产的实体，并且涉及制造、消费、销售含铝产品的实体。

2.ASI监管链标准

ASI的监管链标准（CoC）是对ASI的绩效标准的补充。ASI的监管链标准定义了实体和设施贯彻实施CoC材料监管链管理体系的要求，包括CoC材料和合格废料的采购、核算和转移。对由取得ASI绩效认证的实体生产的铝产品（CoC材料）的输入、输出和流转进行记录和监管，相关CoC材料及文件在不同实体之间转移，并在ASI平台上记录。监管的范围包括ASI铝土矿、ASI氧化铝、ASI铝液、ASI冷料、ASI铝，以及符合条件的废料。通过ASI监管链认证并实施该标准，相当于为实体生产的铝产品贴上可持续、负责任生产、负责任采购的标签。

监管链标准规定了ASI铝的两个起始点：原铝（原生）和回收铝（再生），通过一个质量平衡系统连接到铝供应链，这需要一个完整的经过CoC认证的实体链来供应。它还为熔铸厂提供一个选项，如果供应链漫长或复杂，无法通过一系列经ASI监管链（CoC）认证的实体向下游公司直接供应实物ASI铝，他们可将多余的ASI铝分配给虚拟的ASI信用，该信用可以交易。

CoC标准的目的是支持负责任的供应链：

•为生产和转化以及工业用户这两类会员提供共同标准，这些会员希望共同建立上下游供应链关系，在铝价值链中实施材料平衡和/或市场信用监管链体系；

•建立可独立审核的要求，并以此为ASI的 CoC认证提供客观证据；

•为建立和改进金属供应链负责任的生产、采购和管理倡议提供更广泛的参考。

3.ASI认证给会员公司带来的益处

3.1强化内部管理体系，改善公司治理水平

ASI标准要求企业建立相应的方针、政策、行为规范、管理制度和体系，以确保满足相关可持续性的准则要求。独立的第三方审核和监督审核，以及ASI监督机制将推动企业践行可持续性的承诺，进而提高履责能力和水平，特别是在涉及治理、环境、社会等关键问题上。

3.2满足客户对良好实践的期望，建立良好的客户关系

ASI是市场化合价值链推动的标准体系，下游客户对负责任铝的需求和对负责任采购的要求，使得ASI认证逐步向上游传导。对ASI中供应商来说，加入ASI并进行标准认证是与客户建立供应链合作关系的必要资质，也是开发优质用户，拓展高端市场的重要条件。

3.3 提高供应链透明度并管控供应链风险

ASI绩效标准中的材料管理准则和监管链标准的实施，能规范企业的采购行为，提高供应链透明度并管控供应链风险，能做到与合规企业建立商业关系，远离不合规和有问题的企业，避免供应商方面的负面事件或者变动给企业带来经营风险。也有利于提高供应商的信任感和支持力度。

3.4 与利益相关方分享最佳实践建立合作伙伴关系

ASI会员公司通过贯彻实施多方认同的负责任生产的标准，与社区居民、政府、供应商、客户、承包商建立良好的合作关系，在可持续发展的理念下正确处理相关利益关系，协调一致行动。这有利于企业维护良好的运营环境，与合作伙伴和利益相关方实现共赢和多赢。

3.5使公司在短期和长期都能增加经济收益，提高公司价值

尽管实施ASI标准和认证使得公司增加一定的成本支出，但不论是从短期还是长期视角看，这些投入和改善都是有效益有回报的。

04

ASI认证会员

ASI在全球范围得到更多产业链参与者的支持和响应，其影响力不断增强，ASI会员不断增加。截止2021年3月25日，ASI会员已经达到162家，分属于六个资格级别，具体包括社团协会23家，文明社会12家，下游支持者7家，一般支持者16家，工业用户21家，生产与转化加工83家。据悉，目前各会员公司都已经开始认证进程，并已经有多家公司宣布了较为积极的认证计划。

• 社团协会：ABRALATAS、加拿大铝业协会（AAC）、铝联合会（ALFED）、南非铝业联合会（AFSA）、AMS、巴西铝业协会（ABAL）、澳大利亚铝业协会、奥地利有色金属协会、罐头制造商协会（CMI）、建筑铝业理事会（CAB）、荷兰铝业协会、欧洲铝协会、欧洲户外集团、德国铝业协会（GDA）、全球铝箔滚轮倡议（GLAFRI）、海湾铝业理事会、会计准则委员会（IBAAS）、IGORA 、国际航空航天环境集团（IAEG）、日本铝业协会、俄罗斯铝业协会、铝协会、AUF

• 文明社会：黑猩猩保护协会（CHIMBO）、动植物国际协会、全球工业联盟、人权与商业研究所、自然保护联盟（IUCN）、KLIM、人权研究组织（NOMOGAIA）、Settle Ghana、Verité、野生动物保护协会（WCS）、WOCAN、世界自然基金协会（WWF）

• 下游支持者：苹果公司、Ardagh Group、拉维（Lavit）、优质箔（Quality Foil）、森贝格有限公司 （Sunberg limited）、The Body Shop、Vaan Yachts

• 一般支持者：嘉吉（Gargill）、Concord Limited、DK Trade、欧洲合金、Gerald  Group、Latam Recycling、李记集团、丸红株式会社三菱商事株式会社、三菱商事株式会社、三井物产株式会社、ODDO BHF金属、Rain Carbon INC、Regain、Tiberius、Tokai Cobex、Trafigura

• 工业用户：安姆科公司（Amcor）、Amcor Limited、奥迪、AVC Gemino Doors & Walls、宝马集团、宝必达轮胎（Borbet）、戴姆勒股份公司（Daimler AG）、Elopak 包装、纷美包装（Greatview Aseptic Packaging）、贝尔集团（Bel Group）、喜力啤酒（Heineken）、赫斯特公司（Hermeta）、Coesia、麦格纳公司（Magna）、雀巢Nespresso、罗纳集团（Ronal Group）、S.A. DAMM、Vimetco Extrusion、旭格公司（Schüco）、康美包装（SIG）、利乐（Tetra Pak）

• 生产与转化加工：美铝公司（Alcoa）、巴西铝业（CBA）、海德鲁公司（Hydro）、世纪铝业（Century Aluminum）、力拓集团（Rio Tino）、巴林铝业（Aluminum Bahrain）、肯联铝业（Constellium）、嘉能可国际（Glencore）、奥廷格铝业（Oetinger）、齐力金属（Press Metal）等。

05

ASI的使命

铝的生产链由铝土矿开采、氧化铝精炼、冶炼铝、产品制造、废料收集等几部分组成，这些环节对社会和生态环境有着重大影响。比如铝土矿的开采可能会破坏生物多样性；冶炼铝环节需要燃煤发电，排放大量二氧化碳；产生的废料可能污染环节，需要指定严格的回收标准；同时铝生产中存在当地居民权益和劳工人权等道德问题。对此，ASI通过制定一系列标准，尽力解决上述问题。

1.温室气体排放

现有的初级铝生产工艺本质上是能源密集型的。生产过程中能源消耗的主要来源是电解过程中使用的电力。在从铝土矿矿石中提纯氧化铝的过程中，还需要大量能量来生产铝土矿在苛性钠中的溶液，以用于煅烧过程以及在使用后回收苛性钠。由于能源成本是总体生产成本的主要部分，因此从经济和环境角度来看，提高能源效率对于铝行业至关重要。提高能源效率还将减少电解过程中产生的电力产生的间接排放。

铝的一次生产会导致氧化铝煅烧过程中使用化石燃料产生直接的温室气体排放，以及电解过程中产生的电力产生的间接排放。直接的温室气体排放也源于电解过程中与工艺相关的条件，例如阳极效应的消耗（CO 2）消耗和PFC（全氟化碳）排放。因此，减少能源使用和电解过程产生的温室气体排放对于减少原生铝的碳足迹非常重要。

• ASI的作用

ASI旨在通过其铝价链认证计划，为全球应对气候变化的行动做出贡献。全球铝工业中约80％的温室气体排放与能源密集型冶炼过程有关。而《巴黎协定》提出要将全球平均温度保持在比工业化前水平高出2°C以下，并努力将温度升高限制在1.5°C以下。

ASI绩效标准包括两个特定于冶炼厂的标准。铝业管理倡议组织（ASI）将制定了两个冶炼厂的特定标准：2020年后开始生产的冶炼厂必须将范围1和范围2排放的温室气体排放水平控制在每生产1吨铝排放8吨二氧化碳。范围1排放量指厂商拥有股权的运营链直接产生的温室气体排放量，范围2排放量指操作中产生购买能源的间接排放。2020年之前投产的现有铝冶炼厂必须在2030年达到每生产1吨铝排放8吨二氧化碳。

ASI致力于探索铝行业符合2°C要求的温室气体排放轨迹。已经建立了一个温室气体工作小组，让更多气候变化专家，组织成员和利益相关者参与到下一个《绩效标准》的修订当中。

2.生物多样性

世界上绝大多数的铝土矿来自热带地区的露天矿，铝土矿分布在水平层中，通常在几米的覆盖层之下。铝土矿开采涉及相对较大的土地区域，其中可能包括具有高生物多样性价值的区域。有效减轻铝土矿开采对生物多样性的影响包括避免对保护区和具有自然和重要生境的区域造成负面影响（包括避免侵入物种），以及对矿区进行生态修复。

• ASI的作用

ASI的标准规定了生物多样性评估和管理要求、世界遗迹的禁止开采范围以及生态修复的实践要求。生物多样性和生态系统工作组将于2018年初成立，ASI承诺在下一次修订标准时，扩展生态系统服务领域的绩效标准。

3.回收标准

铝是100％可回收的，并且在回收过程中不会损失任何性能或质量。回收铝还仅消耗用于创建新铝的5％的能量，并且仅排放5％的温室气体。如今，大约有75％的铝在循环使用。

大多数铝用于具有较长使用期的产品中，例如典型使用寿命为20年的运输产品或使用寿命约为50年的建筑物。废料的回收需要许多条件，包括提供收集和分类废旧材料的系统和方案等等。

• ASI的作用

ASI生产铝产品的下游公司提出标准，要求他们提高产品回收率。

4.原住民权益

与采矿有关的活动（勘探，开发，资源开采，加工，运输和废物处置）通常在原住民居住他或附近发生。采矿或大规模工业发展需要土地和水，这通常是当地居民赖以生存的基础。大型工业发展可能会对原住民群体和弱势群体产生不利，影响其自主权，侵犯其土地、资源和文化。

• ASI的作用

ASI成立了原住民咨询论坛（IPAF）。IPAF代表就标准制定，ASI投诉机制以及原住民权利问题参与ASI理事会和标准委员会的共同讨论。ASI的标准规定必须尊重土著人民权利，原住民具有优先知情权以及保护当地文化遗产。

5.废料管理

生产1吨氧化铝需要2至4吨铝土矿。一旦氧化铝从铝土矿中提取出来，剩余的铝土矿残渣就储存在垃圾填埋场。铝土矿废渣的处理是氧化铝生产中一个具有挑战性的环节。同时，       铝冶炼厂也产生大量的固体废物。冶炼过程中产生废物的主要来源之一是每五到八年进行一次电解槽衬板更换产生的废料。一些公司通过延长衬板的使用寿命来最大限度地减少废料的产生，并通过其他行业（如水泥行业）的处理或使用来确保正确处理该类废物。             

• ASI的作用

 ASI的标准为这两类废物制定了良好的实践要求，并鼓励替代填埋。

06

ASI对中国产业及企业的影响

1. ASI标准认证对中国产业和企业具有积极影响

ASI标准及认证致力于在全球范围内推进铝价值链负责任生产、负责任采购和企业治理，契合国家新发展理念，这对中国这一全球最大的铝生产国、出口国、消费国来说更是有益无害。国内有些企业由于对ASI标准没有深入了解，认为这可能是国外公司和组织对中国铝行业和中国制造所设置的贸易壁垒，是特别针对中国产业界的。其实不然！

第一，ASI标准及认证没有特别针对中国的内容。ASI认证是自愿性的，是市场推动的，是开放透明的、是多利益相关方共同参与制定的价值链标准。其中的关于治理、环境、社会的标准准则充分考虑了相关国际公约、国际标准和其他已经实施的全球认证项目要求，并且在合规性中首要强调遵守本国法律。在标准制订过程中也向中国产业链参与方征求意见，标准中没有特别针对中国的标准准则。

第二，ASI关于温室气体排放和环境保护的要求不会成为中国电解铝企业通过ASI认证的重要障碍。ASI标准要求ASI认证企业公开碳排放数据和产品生命周期信息、环境信息，增加透明度，以让客户和利益相关方知晓，并建立减排和减少能耗的方针和措施。从目前来看，ASI对碳排放的要求并不会成为中国合规的电解铝企业通过ASI认证的重要障碍。但是，碳排放强度相对低的企业会有更好的绩效表现。至于是否能进入客户的负责任供应链体系，还取决于客户的选择。

第三，ASI的愿景和使命的符合新时代下中国经济的新发展理念。ASI的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化，这与我们国家新发展理念相契合，也是铝产业链、价值链参与者的美好新期待。2020年9月22日，中国国家主席习近平在第75届联合国大会一般性辩论上提出“将提高国家自主贡献力度，二氧化碳排放力争于2030前年达到峰值，努力争取在2060年前实现碳中和”。中国提出2030前达峰与2060前碳中和这一新气候目标不仅是应对气候变化的产物，也是在面临复杂的国内外政治、经济形势下作出的战略决策。中国一直坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，这与ASI所秉持的“推动铝可持续生产”的初衷不谋而合。

ASI在企业治理、环境、社会方面的标准为铝价值链企业提供了可供参照的准则，并以市场化、价值链方式推进实施，有利于改善铝行业及用户的可持续发展能力和水平，有利于营商环境的改善，有利于铝行业、铝企业、铝产品可持续形象的树立，有利于在材料和产业竞争中维护铝材料的有利地位，有利于有责任能力的企业融入全球高端铝供应链和价值链，创造更加效益。

2018年5月，《绿色工厂评价通则》国家标准正式发布。标准明确了绿色工厂术语定义，从基本要求、基础设施、管理体系、能源资源投入、产品、环境排放、绩效等方面，建立了绿色工厂系统评价指标体系，提出了绿色工厂评价通用要求。据悉，铝加工行业绿色工厂评价细则也在编制中。该标准与ASI标准有很大程度的一致性，明确了绿色工厂和负责任生产的方向。但是相比较，从标准范围来说，ASI更加广泛；从具体要求来看，绿色工厂标准更加具体。

第四，ASI认证所带来的“绿色壁垒”有利于优化中国铝产业链的营商环境。从已经完成的认证经验来看，通过ASI标准认证，对发展理念好、管理规范的国内企业来说并没有太大的难度。重点在于补充完善现有的一些体系和规范，比如信息披露、可持续性数据采集计算、社区等。但是，对于一些管理粗放、环保和职业健康安全水平低、合规性差的企业来说，会面临很多的不符合项，通过ASI认证会存在较大障碍。这将有利于形成正确的市场导向，有利于优秀的企业进入“可持续发展的通道”，对接“合规企业群”。如果说这是壁垒，也是“绿色壁垒”和重塑市场格局的商业机遇。在当前铝产业链产能普遍过剩、过度竞争、低价倾销、鱼珠混杂的市场环境下，这一“绿色壁垒”或将给竞争格局带来积极变化。

第五，国外部分来自铝生产商和铝用户的ASI会员的陆续认证，已经给国内部分铝产品出口企业发出明确的认证要求。比如利乐要求铝箔供应商都要进行认证，奥迪、康美包、雀巢、波尔制罐等铝用户也都发出了类似的信号。作为中国供应商，尽快认证势在必行。

2.ASI对中国产业和企业的挑战

ASI标准的指出了铝价值链中五个关键的影响可持续能力的因素，不仅是全球铝行业面临的共同体议题，更是中国铝行业和铝企业当前面临的突出挑战，亟待解决。也许是这些问题的普遍性和复杂性、现实性，在ASI绩效标准中，对上述议题所制定的标准也是原则性和方向性的，不是技术性和工艺性的，即要求企业要有相关的方针、体系、计划和措施以避免风险，改善治理，体现最佳实践，践行承诺。当然其中有些要求也是很明确具体的。这部分标准和要求，对相关企业来说的确是当前进行认证所要面临的制约条件。但是我们看到，其实这些标准在我国颁布实施的相应环保标准和规范中都已经有所规定，并非不该实施和不能能企及。ASI只是从材料管理和供应链角度强调相关标准和规范，并要求相关信息公开透明，接受各利益相关方监督，证明你行走在正确的路上。这也是符合国家相关监管要求的。

应该说，这种挑战和应对措施，对中国铝行业来说，是积极和建设性的，是在行政监管的同时，以市场化方式推动相关企业转型升级的重要力量。

从我国目前铝土矿、氧化铝、铝冶炼行业实际情况看，也有相当一部分企业具有良好发展理念和良好实践，是可以达到ASI标准要求的。

3.中国企业的应对策略及建议

• 认清ASI发展趋势，关注ASI进程

• 加入ASI，乘势改善公司治理水平，与伙伴企业共建负责任铝供应链

• 加入ASI后，根据自身需要制定认证计划和确定认证范围

• 积极参与ASI建设和治理，发出中国声音，发挥影响力

总之，站上新平台面临新挑战的中国铝产业链企业亟待转型升级，进一步提升合规意识、责任意识、行业意识，环境意识，完善公司治理，履行社会责任，做合格的企业公民和行业公民，不断提升企业和行业形象。