十年最大丑闻！百亿天价罚单！高盛登顶“华尔街罚单王”

昨日，香港证监会发布公告，谴责高盛（亚洲）在管理层监督、风险、合规和打击洗钱等方面存在严重失误，并开出了3.5亿美元（27.1亿港元）的罚单。 

而港交所开出的罚单，只是高盛集团因参与一马公司1Malaysia Development Berhad（1MDB）债券发行活动时，未能维持适当的监督、内控和风控等措施而收到的天价罚单中的第一单。  

随后，美联储也发表声明，对高盛处以1.54亿美元的罚款。并称，除美国司法部、证券交易委员会、联邦储备理事会之外，英国、新加坡等其他国家的多个监管机构都参与了对高盛的协同监管。而这些机构截至目前对高盛集团开出的罚单共计约29亿美元（约合194亿人民币）。 

这个是美国历史上根据《反海外腐败法》开出的最大罚单。而高盛集团在全球被罚总额将超过50亿美元。 

根据美国司法部的公告，高盛方面承认曾向马来西亚政府、一马公司、阿布扎比的国有和国有控股主权财富基金、国际石油投资公司（IPIC）等行贿超过16亿美元，以获取一马公司证券的承销资格。此举已违反美国《反海外腐败法》。 

2012/2013两年间，一马公司通过高盛进行了三次债券发行，共筹集资金65亿美元。一马公司称所筹资金将投资于发电厂和石油钻探，以促进国家经济建设。但事后经查明，65亿美元资金中，超过45亿美元，最终流向了以马来西亚和阿布扎比官员为实控人的空壳公司。 

而这45亿美元，绝大部分被时任马来西亚政府顾问的华人富商刘特佐Jho Low窃取。2018年8月，马来西亚槟城法庭发出逮捕令，通缉刘佐特父子，同时向国际刑警发出了“红色通缉令”。去年10月，刘佐特同意向美国当局上缴10亿美元资产，换取豁免刑事起诉，也未对贿赂、洗钱等指控认罪。 

今年7月，马来西亚政府与高盛集团达成了一项39亿美元的和解协议。根据该协议，高盛将向马来西亚政府支付25亿美元，并保证追回据称从该基金被盗的14亿美元资产。 

对此，香港证监会法规执行部执行董事魏建新表示：“在1MDB的个案中，高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应达到的标准，结果不仅因自身的缺失导致声誉受损，同时还令证券业蒙羞。” 

周四，高高盛集团董事会发布公告，宣布对首席执行官David Solomon及其高管团队降薪，并向包括前任首席执行官Lloyd Blankfei在内的十余位前任高管追讨薪酬，总额1.74亿美元。 

但是，虽然需要交纳巨额罚金，但根据美国的延期起诉协议，高盛将不会被定罪，也不会留下犯罪记录，因此避免了大量机构客户的流失。