ST华铁回复深交所关注函，已被处罚受损股民可索赔

雷达财经雷助吧出品 文|阑珊 编|深海

2024年2月29日，ST华铁发布关于对深圳证券交易所关注函回复的公告。

ST华铁于近日收到深圳证券交易所下发的《关于对广东华铁通达高铁装备股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2024〕第35号）（以下简称“《关注函》”）。收到《关注函》后，公司对此高度重视，立即组织相关人员、控股股东及其一致行动人、实际控制人就相关情况进行逐项核实，对《关注函》的问题做出书面说明，现按照相关要求进行公告。

针对深交所“公司应密切关注并及时披露司法变卖事项的进展，核实控股股东及其一致行动人是否存在其他应披露未披露的股份冻结、拍卖事项”问题，ST华铁表示，公司控股股东拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“拉萨泰通”）所持公司9024万股股份（无限售流通股）被北京市第二中级人民法院定于2024年2月19日10时（变卖周期为60天）（延时的除外），在北京市第二中级人民法院阿里巴巴司法拍卖网络平台上进行公开变卖。

截至回函日尚未有机构或个人报名出价竞拍。公司将密切关注股份变卖事项的进展并严格按照有关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

经与控股股东及其一致行动人核实，并结合中国证券登记结算有限责任公司下发的《证券质押及司法冻结明细表》的相关记录，截至回函日，除上述已披露的事项外，控股股东及其一致行动人不存在其他应披露未披露的股份冻结、拍卖事项。公司将密切关注控股股东及其一致行动人股份质押、冻结、拍卖等相关事项并严格按照有关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

上市公司控股股东及其一致行动人持有本公司股份质押集中度较高且存在部分股份被司法冻结的情形。其中被冻结的9024万股股份（无限售流通股）正处在公开变卖阶段。除已被冻结、正处于公开变卖中的9024万股份外，控股股东及其一致行动人所持其他股份亦存在被强制平仓、司法冻结、司法处置、强制过户等风险，如上述情形发生将可能导致公司控制权发生变更。

值得关注的是，ST华铁于2024年2月8日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字[2024]2号）。

经查明，ST华铁、宣瑞国涉嫌信息披露违法违规的事实如下：公司2020年年度报告，2021年年度报告存在虚假记载；ST华铁未按规定披露关联交易，2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局拟决定：一、对ST华铁给予警告，并处以800万元罚款；二、对宣瑞国采取终身市场禁入措施；对宣瑞国给予警告，并处以800万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以450万元罚款，对其作为实际控制人处以350万元罚款。此外，公司还有多位高管被罚。

对此，上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司违法违规行为给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在2019年1月1日至2023年7月12日期间买入，且在2023年4月29日或者2023年7月12日收盘时持有ST华铁股票的受损投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：88）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，ST华铁经营范围包括铁路运输设备的技术服务、租赁服务；铁路机车车辆配件及铁路运输设备修理等。