如意集团信披违法收200万罚单，受损投资者可报名索赔

雷达财经雷助吧出品 文|简白 编|深海

1月4日，如意集团发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》。

经查明，如意集团存在以下违法事实：涉案期间，山东如意科技集团有限公司(以下简称如意科技)为如意集团控股股东；邱亚夫为如意集团和如意科技实际控制人、董事长，为山东如意时尚科技发展有限公司(以下简称如意时尚)实际控制人。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项的规定，如意科技、如意时尚是如意集团的关联人。

2019年1月至6月，如意集团通过虚构与裕龙集团有限公司、青岛裕龙东雍国际物流有限公司及张家港保税区晟晖广和毛棉有限公司采购业务并向上述三家公司预付货款的方式，累计将59400万元最终划转至如意科技银行账户。上述如意科技对如意集团的非经营性资金占用行为，构成关联交易，所涉金额占最近一期(2018年度)经审计净资产的21.77%，占2019年半年度报告、2019年年度报告净资产的21.46%、21.41%。截至2021年4月29日，如意科技已向如意集团归还上述非经营性资金占用本金及利息。

2019年10月至11月，如意集团累计向如意科技指定的如意时尚账户支付109855万元，用于收购如意科技控制的银川维信产业基金合伙企业(有限合伙)(以下简称维信基金)86500万元合伙企业份额。该交易构成关联交易，所涉金额占如意集团最近一期(2018年度)经审计净资产的40.27%，占2019年年度报告净资产的39.59%。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款和《证券法》第一百九十七条第二款的规定，山东证监局决定：一、对如意集团责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。二、对邱亚夫给予警告，并处以350万元罚款。其中作为直接负责的主管人员罚款150万元，作为实际控制人罚款200万元。三、对张义英给予警告，并处以90万元罚款。四、对杜元姝给予警告，并处以80万元罚款。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，山东证监局对苏晓给予警告，并处以65万元罚款；对徐长瑞给予警告，并处以60万元罚款；对黄利群、李井新给予警告，并分别处以55万元罚款；对李艳宝、杨成、胡骏华、王科林、卢浩然给予警告，并分别处以50万元罚款。

对此，上海仁盈律师事务所主任张晏维律师表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2019年8月16日到2023年8月30日之间买入过如意集团，并在2023年8月30日收盘持有股票的受损投资者可参加报名索赔。免费报名关注公众号"雷助吧"(雷助码：88)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

天眼查显示，风险方面共发现如意集团有天眼风险信息10015条；涉诉关系72条。