招商证券(06099.HK)：招证香港被香港证监会采取纪律行动 罚款500万港元

格隆汇5月31日丨招商证券(06099.HK)发布公告，近日，香港证监会发布新闻稿，因公司的全资子公司招商证券(香港)有限公司(以下简称“招证香港”)错误处理客户款项(发生于2011年10月至2014年9月期间)，香港证监会对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款500万港元。

上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致，处理不当的客户款项均在日内转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切实加强内部监控，保障客户利益。

公告表示，公司对以上决定无异议。上述事项预计不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。