锦盛新材(300849.SZ)：公司及相关人员收到浙江证监局警示函

格隆汇9月12日丨锦盛新材(300849.SZ)公布，近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（简称“浙江证监局”）出具的《关于对浙江锦盛新材料股份有限公司、阮荣涛、阮棋江、刘振毅、黄芬、段刘滨采取出具警示函措施的决定》，“浙江锦盛新材料股份有限公司、阮荣涛、阮棋江、刘振毅、黄芬、段刘滨：我局在现场检查中发现，浙江锦盛新材料股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是募集资金未严格按照招股说明书所列投资项目区分使用；二是混同管理实控人控制的企业；三是未及时履行关联交易审议程序、未及时披露关联交易事项，且未在定期报告中真实、准确、完整披露。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第四十八条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第四十一条，《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十八条，《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第五条以及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第六条的规定。公司董事长阮荣涛、总经理阮棋江、董事会秘书刘振毅、财务总监黄芬、时任董事会秘书兼财务总监段刘滨违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条、第五十八条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对相应违规行为承担主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，我局决定对你们分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。后续我局将依法依规进一步调查处理。你们应充分吸取教训，履行勤勉尽责义务，加强相关法律法规学习，组织完善内部控制，采取有效措施加强募集资金管控，从严进行关联方识别，严格履行关联交易的审议和信息披露义务，杜绝此类行为再次发生，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。