新大陆(000997.SZ)：子公司国通星驿12项违规遭罚没6971.04万元

格隆汇1月12日丨新大陆(000997.SZ)公布，近日公司子公司福建国通星驿网络科技有限公司(“国通星驿”)收到中国人民银行福州中心支行(“人行福州中心支行”)出具的《行政处罚决定书》(福银罚字[2020]61号)。主要内容如下：

人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，对国通星驿2017年7月至2018年6月期间存量业务进行现场检查发现，国通星驿因未按《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定严格执行业务规范，存在以下不合规行为：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料；3.未按规定报送可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易；5.条码支付业务风控制度不健全；6.未按规定办理董事、监事和高级管理人员变更；7.未按规定存放客户备付金；8.未按规定真实、完整地发送交易信息，且未落实交易信息的完整性、真实性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；9.为不符合条件的客户提供T+0资金结算服务；10.未按规定开展收单交易风险监测；11.存储银行卡敏感信息；12.未备案先展业。综上，决定没收违法所得人民币261.02万元，并处人民币6710.02万元罚款。

国通星驿高度重视现场检查所指出的问题，于2018年9月成立专项整改工作小组，全面梳理总结此次执法检查工作，深度剖析存在问题，全面启动相应整改工作，已于2019年4月全部按要求完成相关整改措施，并向人行福州中心支行汇报了整改情况。

公司及国通星驿将吸取经验教训，积极拥抱监管，进一步促进各项业务健康发展。此次行政处罚金额将计入公司2020年当期损益，不会对公司及国通星驿后续主营业务及经营业绩造成重大影响。