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券商严禁代销股权结构混乱产品 非标私募托管规模不得超过10%
2022-01-12
格隆汇1月12日丨近日,有券商收到监管部门下发的通报文件,明确要求各证券公司规范开展代销托管业务,切实加强风险防范能力。文件指出代销金融产品业务的4大风险点和资产托管业务的3大风险点。
明确了后续监管要求:严禁代销或托管未经审查或者审查发现委托人非依法设立、股权结构混乱、公司治理存在重大缺陷、投资管理存在重大风险、存在重大违法违规等情况的金融产品。
此外,文件中还提出,证券公司要审慎开展非标私募基金代销托管业务,非标私募基金托管业务规模占比不得超过10%。
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