东吴证券内控漏洞再现 多名员工飞单遭监管责令改正

格隆汇8月16日丨据中国网，近期，江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。决定显示，该营业部部分员工推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品，违反规定，反映出该营业部内部控制不完善、经营管理混乱。值得关注的是，这不是东吴证券今年内控出事的首张罚单。6月6日，曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年，领下千万罚单。