广发、世纪、红塔证券同日收警示函 均涉及投行质控问题

格隆汇8月1日｜3家券商因投行业务质控问题同日收到监管警示函。7月31日晚间，证监会官网集中发布三份行政监管措施决定书，对广发证券、世纪证券和红塔证券分别采取出具警示函的行政监管措施，并要求3家公司加强投行业务内部控制管理，对相关责任人员进行内部问责。

具体来看，广发证券涉及质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题；世纪证券涉及质控和内核把关不严、薪酬管理不规范等问题；红塔证券涉及质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。证监会认为，上述行为分别违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定。