中泰证券股份有限公司北京分公司收北京证监局警示函

格隆汇4月17日｜北京证监局发布关于对中泰证券股份有限公司北京分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该分公司存在投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位的情况。北京证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。