浙江证监局：对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函措施

格隆汇1月23日｜浙江证监局网站发布关于对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函措施的决定。经查，浙商证券股份有限公司杭州分公司（下称杭州分公司）存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十一条第一款、第二十五条的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。根据规定，浙江证监局决定对杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。