浙江证监局对浙商证券资产管理有限公司出具警示函

格隆汇11月21日｜浙江证监局日前下发关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，2025年1月至7月，浙商证券对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。