美国SEC：得州“债券交易”庞氏骗局筹集了9100万美元

格隆汇5月1日｜美国证券交易委员会（SEC）称，得克萨斯州三名居民参与了一项9100万美元的庞氏骗局，该骗局承诺投资者通过其所谓的国际债券交易获得每月保证回报。4月29日，SEC向得州东区联邦地区法院提交的一份诉状中称，肯尼斯·亚历山大二世、罗伯特·威尔士和凯德琳·康纳从200多名投资者手中筹集了资金。诉状称，亚历山大和威尔士通过亚历山大的公司先锋控股集团不可撤销信托公司（Vanguard Holdings Group Irrevocable Trust）运营该骗局。该公司的名称与另一家知名投资公司先锋集团（Vanguard Group Inc.）相似，后者与先锋集团无关。

SEC表示，亚历山大和威尔士“虚假陈述投资者将获得12次每月3%至6%的保证收益，本金将在14个月期限结束时返还”。康纳在亚历山大和威尔士的批准下，创建了一个类似的投资计划，承诺的月回报率甚至更高，筹集了约5500万美元，并向主要计划注入了超过4600万美元。这三人用收到的资金支付早期投资者，并为自己挪用了数百万美元。SEC提起证券欺诈、出售未注册证券以及协助和教唆的指控。它寻求追缴赃款、民事处罚和禁令救济。