香港证监会冻结金利丰等券商客户资产 该客户疑似失联

据周五（9月28日）香港特别行政区政府宪报，香港证监会冻结包括朱李月华旗下金利丰证券等三家不同证券行的个别客户的资产。证监会调查发现，有关帐户的受益人是某上市公司的主席，涉嫌在两项源自一笔由某上市公司间接授予他的贷款融通的可疑交易中，串谋该集团的某些管理层，策划欺诈性的计划。此外，证监会称该人任主席的上市公司据称与其失去联络，而近日的报道显示其可能身处海外或身处内地正就一宗涉嫌贪污案件接受调查。

图片源于公告截图

证监会是在9月17日向三家证券行发出的通知，包括金利丰证券、中南金融、及汇丰金融证券(亚洲)。禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下，以任何方式处置有关客户帐户内的任何资产，以总值101.68亿元为限。

证监会认为，为了维护投资大众利益，施加有关禁令及规定是可取的做法。

根据香港证监会的调查，事件涉及两项可疑交易。

就第一项交易，该上市公司主席(该人)可能曾经串谋该集团的管理层进行一项计划，促使该集团从其全资拥有的公司买入另一家上市公司的股份，而交易条款对买方不利并且与声称的交易相关目的不符，藉以欺诈该集团。

至于第二项可疑交易，指其曾串谋该集团的管理层，使他得以透过其全资拥有公司以大幅过高的定价向该集团已认购的数个基金出售另一家非上市公司的重大权益，藉此欺诈该集团，令自己取得重大利润。

证监会认为，该集团在有关可疑交易可能已蒙受共约101.7亿元的损失。

该人于上述三家证券行持有的证券与现金，估计合共46.4亿元。监会认为有需要阻止该人或与他有关连的人士操作及处理这些帐户，及保存帐户内的资产以待进一步调查，包括资金追查。

延伸阅读：

香港政府宪报，是香港政府发布公告、启事及法例等的官方出版物。宪报由政府物流服务署发行，受命于政府物流服务署署长及财经事务及库务局局长。香港的所有条例及附属法例，都要在宪报刊登（通称“刊宪”）才生效。

早于1841年英国占领香港后，便已经有《香港宪报》的出现，当时中文译为《辕门报》或《香港辕门报》。第一份《香港宪报》出版于1841年5月1日，内容公布了拍卖香港土地的详情。1997年7月1日香港移交主权后改称《香港特别行政区政府宪报》。

《香港宪报》通常于逢星期五出版。如果有需要时，《宪报》可以在星期五以外的日期出版，称为“宪报号外”。

《香港宪报》分为7部分：

“政府公告”，内容是政府官方委任令、法定公告及政府招标等； 

“第1号法律副刊”，香港条例的新增或修订公告，例如《2006年为雇员权益作核证(中医药)(杂项修订)条例》； 

“第2号法律副刊”，法律规例，例如法定巴士路线； 

“第3号法律副刊”，条例草案，例如《非应邀电子讯息条例草案》； 

“第4号特别副刊”，注册/牌照人士名单，例如地产代理牌照名单 、注册医生  及幼儿中心等名单 ；

“第5号特别副刊”，草案拟本、行政命令、国务院令及国际协定等；及

“第6号副刊”，公共启事，例如有限公司清盘会议通知、业务转让、拆伙及商标注册申请等。