短线交易违规频出,上半年累计134份,董监高何时学会交易规则?

2022年以来,A股市场频频出现短线交易、违规增减池股份的事件。根据证券日报报道,截至6月13日,证监会和地方证监局年内对重要股东违规交易开出86张罚单,包括6张行政处罚决定书和80张行政监管措施。然而,据财闻君了解到,目前上市公司频频出

2022年以来,A股市场频频出现短线交易、违规增减池股份的事件。根据证券日报报道,截至6月13日,证监会和地方证监局年内对重要股东违规交易开出86张罚单,包括6张行政处罚决定书和80张行政监管措施。

然而,据财闻君了解到,目前上市公司频频出现“乌龙指”的现象依旧没有得到改善、短线交易几乎每天都在发生,仅仅7月5日,A股就有5家上市公司披露公司高管、股东或亲属违规交易的致歉公告。其中,沪市1家为杭叉集团(603298)关于公司高级管理人员交易公司可转债时导致短线交易。

而深市方面,7月5日有四家上市公司披露了关于违规交易的公告。其中,深天马A (000050)是关于公司监事亲属出现了短线交易;贝肯能源(002828 )是关于公司董事亲属短线交易;润邦股份(002483)是关于持股 5%以上股东及其亲属短线交易;泰和新材(002254)是关于监事配偶证券账户发生短线交易。

沪市1家,深市4家

杭叉集团(603298):公司副总工程师周素华于 2022年1月7日至2022年6月28日期间累计卖出公司可转债2600张,于2022年6月30 买入公司可转债1000张。上述交易行为违反了《证券法》、《可转换公司债券管理办法》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等相关法律法规的规定,构成短线交易,周素华积极配合公司核实上述情况,发现了上述操作后,积极配合公司进行处理。

深天马A(000050):近日收到公司监事林晓霞出具的《关于本人亲属短线交易的情况及致歉说明》,获悉林晓霞之配偶陈建国于2022年6月29日至2022年7月1日期间买卖公司股票,根据 《证券法》等相关法律法规、规范性 文件的规定,上述交易构成短线交易。

贝肯能源(002828 )近日收到董事吴云义出具的《关于本人亲属短线交易的情况说明及致歉函》,获悉吴云义先生的女儿吴靖女士于 2022年2月9日——2022年6月24日期间通过集中竞价和大宗交易方式买卖公司股票。本次短线交易产生的收益按照“最高卖价减最低买价法”计算,即本次短线交易的收益为人民币1,221,300元。

润邦股份(002483):公司近日收到5%以上股东王春山及其女儿王一方联合出具的《关于短线交易的情况说明及致歉声明》,获悉王春山及王一方于2021年2月23日至2022年6月27日期间存在买卖公司股票行为。王春山和王一方本次短线交易的收益为人民币 6,847.34 元。

泰和新材(002254):公司收到监事于游江出具的《关于配偶短线交易的情况说明及致歉函》,获悉于游江配偶刘君的证券账户近期通过集中竞价方式买卖了公司股票。刘君的证券账户在买入公司股票后六个月内卖出,其行为构成了短线交易。本次短线交易的收益为 934.00 元人民币。

上半年134份涉短线交易违规公告

据财闻网统计,截止2022年1月至6月份沪深两市披露涉及短线交易违规的公告达到了134条。其中,上海证券交易所披露的有29条公告是涉及短线交易违规的,深圳证券交易所披露的有105条公告是涉及短线交易违规的。

根据《证券法》第47条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

短线交易的规定:

1.“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出;

2.“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入;

3.“协议转让”视同买入或卖出;“期权行权”、“限制性股票授予”视同买入;

4.董监高违反规定者,董事会应收回其所得收益,并对外披露;

此外,《证券法》第一百九十五条规定上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

上市公司高管及亲属买卖公司股票限制性规定:

禁止高管从事短线交易:高管不得在6个月内(即上次购买后6个月内)或出售后6个月内(即上次出售后6个月内)出售其所持有的公司股份。

禁止高管在禁售窗口期间买卖公司股票:上市公司高管不得在以下“禁入窗口期”买卖公司股票;

1、上市公司定期报告公告日因特殊原因在公告日前30日内延期的,自原公告日前30日起至最终公告日止。

2、上市公司业绩预告和业绩快报公告前10日内。

3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日起或者决策过程中,至法定披露后2个交易日内。

4、交易所规定的其他期限。注:中小板上市公司高管配偶在“禁止交易窗口期”内不得买卖公司股票。

禁止高管利用内幕信息买卖公司股票:在内幕信息公开前,上市公司高管不得买卖公司股票,不得泄露信息,不得建议他人买卖公司股票。高管应确保其配偶、父母、子女、兄弟姐妹、法人或其控制下的其他组织不会因被告知内幕信息而买卖公司股票。

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