阎庆民:研究制定投保条例、建立专项赔偿基金,推动特别代表人诉讼常态化开展……

本文来自:上海证券报,作者:马婧妤 王红

阎庆民透露,下一步证监会将把尊重、敬畏、保护投资者作为监管的主题主线,进一步强化“大投保”理念。

我国资本市场今天迎来了第三个“5·15全国投资者保护宣传日”(下称“投保日”)。以“心系投资者 携手共行动——守初心担使命 为投资者办实事”为主题的第三届“投保日”活动今天在京举行。

此次活动上,证券期货纠纷在线诉调对接系统全面开通,证监会发布了最受投资者欢迎的十大投教产品,证监会主席易会满宣布启动“重走百年路,投教红色行”投资者保护宣传活动。同时,各类投保特色活动也在全国各地同步开展。

证监会副主席阎庆民在该活动上讲话表示,以注册制改革为核心的新一轮全面深改深入推进,资本市场的制度体系、运行机制、文化理念正在发生日益深刻的结构性变化,有利于全面加强投资者保护的市场生态正逐步形成。

阎庆民透露,下一步证监会将把尊重、敬畏、保护投资者作为监管的主题主线,进一步强化“大投保”理念,积极构建公平、公开、公正的市场环境,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道,增强投资者的安全感和获得感。

他将证监会未来一个阶段在投资者保护方面着力推动的工作概括为四个“进一步”:进一步推进一系列资本市场改革措施,进一步完善一揽子配套制度体系,进一步健全“一竿子到底”的维权机制,进一步丰富一篮子的投资者便利服务。

在提到加快制定投资者保护配套制度时,阎庆民透露,监管部门将抓紧完善相应的工作措施和标准,研究制定投资者权益保护条例、建立投资者保护专项赔偿基金,还将推动投保机构特别代表人诉讼常态化开展。


下阶段工作框定四个“进一步”  

增强投资者安全感、获得感


阎庆民表示,投资者保护是一项长期基础性工作,下一步证监会将把尊重、敬畏、保护投资者作为监管的主题主线,进一步强化“大投保”理念,积极构建公平、公开、公正的市场环境,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道,增强投资者的安全感和获得感。

他将证监会未来一个阶段在投资者保护方面着力推动的工作概括为四个“进一步”:进一步推进一系列资本市场改革措施,进一步完善一揽子配套制度体系,进一步健全“一竿子到底”的维权机制,进一步丰富一篮子的投资者便利服务。

具体来说:

① 进一步推进一系列资本市场改革措施

包括:大力推动提高上市公司质量,继续引导上市公司通过现金分红、股份回购等方式切实回报投资者,坚持“零容忍”打击各类证券违法违规乱象,持续优化市场生态,增强投资者的信任和信心,压实中介机构责任,推动各类资产管理机构努力提升专业能力与合规管理水平,更好发挥资本市场财富管理功能,加快推进资本市场基础制度建设,完善多层次市场体系,为提升资本市场的治理效率,维护市场长期健康发展提供更坚实的保障。

② 进一步完善一揽子的配套制度体系

紧紧围绕推进新证券法的贯彻落实,加快有关配套制度的制定,抓紧完善相应的工作措施和标准,研究制定投资者权益保护条例,研究建立投资者保护专项赔偿基金。

③ 进一步健全“一竿子到底”的维权机制

发挥投资者行权维权的机制群效应,推动投保机构代表人诉讼常态化开展,充分发挥投保利器作用,提升证券期货纠纷化解多元化、制度化、规范化水平。总结先行赔付机制成功经验,丰富支持诉讼实践案件推广领域的做法,为投资者提供更加便捷的法律服务。

④ 进一步丰富一篮子的便利服务

加大科技手段在投资者保护工作中的运用,用好投资者服务热线,办好投资者自己的网站,逐步建立全国投资数据库,推动完善在线法律援助工作,使投资者维权从线下向网上办转变,充分发挥投教基地的优势,持续推动投教纳入国民教育体系,为广大投资者提供看得见的服务,开展记得住的活动,输出用得上的知识。


有利于全面加强投资者保护的市场生态正逐步形成


阎庆民表示,我国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体,截至目前A股投资者数量超过1.8亿。为了打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,证监会认真贯彻“建制度、不干预、零容忍”的方针,深入推进以注册制改革为核心的新一轮全面深化资本市场改革,资本市场的制度体系、运行机制、文化理念正在发生日益深刻的结构性变化,有利于全面加强投资者保护的市场生态正在逐步形成。

“进入新发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局,需要始终牢牢把握服务实体经济和保护投资者这一根本出发点和落脚点,坚持市场化、法治化、国际化方向,持续深化资本市场改革,更充分发挥好资本市场的枢纽功能,推动资本市场实现高质量发展,让投资人更加公平地参与到资本市场,这是新时代资本市场重要使命和责任,也是践行以人民为中心发展思想的具体体现。”阎庆民说。


证券违法犯罪成本过低的状况得到根本扭转


阎庆民表示,过去一年,资本市场法治建设取得了新的进展,投资者救济赔偿机制取得新的突破,投资者权利的保障和回报机制建设得到新的提升,投资者教育服务取得新的成效,投保国际合作取得了新成果。

他表示,继新证券法施行后,刑法修正案(十一)顺利出台,证券违法犯罪成本过低的状况得到根本扭转。他同时表示,证监会正会同立法司法机关等方面加快推动健全有中国特色的证券执法司法体制机制,这有利于进一步提升资本市场治理效能,夯实更好保护投资者合法权益的法治基础。

“证券纠纷代表人诉讼司法解释正式出台,普通代表人诉讼已有案件宣判,首例特别代表人诉讼已经落地,这是资本市场发展历史上的一个标志性事件。”阎庆民说,通过特别代表人机制专业力量支持以及诉讼费用减免等制度安排,将大幅降低投资者维权成本和诉讼风险,有效解决起诉难、维权贵等问题。

权威数据显示,2020年,各调解组织共受理调解案件6100余件,调解成功4900多件,涉及金额超过8亿元,目前累计已有5万多名投资者通过各类维权机制挽回损失;12386服务热线累计处理投资者诉求60余万件;去年上市公司分红金额创历史新高;连续6年发布《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》,社会各方给予广泛好评。

此外,投资者教育服务在过去一年取得新的成效。阎庆民表示,目前31个省市自治区将投资者教育纳入了国民教育体系,累计在近5000所学校开展教学试点,全国范围内证券期货投资者教育基地已达到140余家,投资者教育服务体系日益完善。

在投保国际合作方面,阎庆民表示,由中国证监会牵头、英美法等14个成员辖区的监管机构参加的全球中小投资者投诉处理与权益救济项目文件获得国际证监会组织(IOSCO)理事会审议通过,这是我国首次在投保领域牵头国际文件制定工作,充分体现了国际组织对中国资本市场投资者保护成效的认可。在世界银行发布的全球营商环境报告2020中,我国保护中小投资的指标连续两年大幅度提升,从119位提升至28位。

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