香江股市幕后的那些壳王(之六):刘梦熊

说到香港“壳王”刘梦熊,先不得不说说他的头衔:前全国政协委员、外事委员会委员、百家战略智库主席、世界最大华资投资银行及证券行京华山一国际(香港)有限公司首席顾问、《镜报》文化企业有限公司董事、香港特区政府中央政策组非全职顾问。从上述职务似乎看不出其在金融领域的造诣,而更像是一个公众人物。但其早年曾辗转期货、外汇、证券等多个领域,在金融界人脉丰富极富能量。

 
刘梦熊

一条泳裤闯香江

刘梦熊,1948年出生于广东台山,少年家贫。报道称,1973年他经过六天六夜长途跋涉,游泳9个多小时偷渡到香港,上岸时身上除了一条游泳裤,一无所有。

到工厂里打工,干的都是扫地、搬运等脏活重活。不过因为勤勉,进工厂没多久,就被提升为主管。对于刘梦熊,这也算是一种顺利,如果没有后来两件偶然甚至有些神奇的事件,他可能只是一个出色的打工仔,不可能成为日后的“壳王”。

有一晚,他梦见工厂着火,从噩梦中惊醒。他有些后怕,鬼使神差地跑了几个街区去厂里。到了那里,发现厂房真的烧起来了,正如梦中情景一般。他奋不顾身,终于把火灭了。因为当时这个厂房没有保险,如果付之一炬,老板就破产了。闻讯赶来的老板激动地拉着他的手,满是感恩的话语。到了月底,他满心期待老板有所表示,结果只等到了50元的奖励。失落不可避免。

后来,他所在的工厂又遭遇一次火灾。又一次他奋勇地去救火。由于当时买了保险,老板还命令工人把一堆本来要处理的垃圾搬到着火的地方,用水把它们浇湿,多骗取保险公司15港元的赔偿款。当时刘梦熊已经当了厂长,见到这一切他知道,自己所谓的英勇在老板眼里,最多只值50元的奖励。果不其然,到了月底,他依然只得到了50元的奖励。

这一切,让刘梦熊深深地意识到,“工字不出头”,永远没有机会。他去意已决,寻找着新的发展机会。

一天在报纸上看到语焉不详的招聘启事,到了铜锣湾面试的时候,他才知道这是一家日本的期货公司招业务员。当时的他,身穿油渍斑驳的工作服,而竞争者,各个西装革履,但是他凭借强大的说服能力,成功地当上了期货公司的业务员,从此开始了他的金融职业生涯。

刘梦熊是一个有理想的人,无论在什么处境,同时他也是一个很会经营自己的人。从对期货的一无所知开始,刘梦熊经过几年的摸爬滚打,积累了丰富的期货知识。1980年代,他开始在报纸上连载期货知识专栏,并汇编成《期货决胜108篇》,以较为浅显的语言,解释了期货市场的运作规律,一时成为期货市场的教材性书籍。当他的同行们还在着眼如何多做几笔交易的时候,刘梦熊已经一书成名,被捧上了“期货教父”的高位。

“一条泳裤闯香江”也被誉为一段白手起家书写打工传奇的佳话。

之后,他辗转投资银行,转战收购合并、借壳上市、引进策略性投资者等资本运作业务,被誉为香港“借壳大王”。他曾成功游说九仓集团主席吴光正,力促香港上市公司合成国际收购九仓旗下上市公司宝福34.87%的股份,使合成国际以3.5亿资金控股有6.1亿资产规模的企业。

退出期货业 转作金融红娘

据一位自称做过刘梦熊助手的人回忆,刘梦熊虽然在期货行业成名,但是他觉得期货投机味道太浓,不可控风险太多。经常因为一些不可控的因素,让客户损失惨重,别人越是信任他,失望就越大。使得他心里很难受。他感到多年来辛苦建立的关系变得冷淡了,朋友越来越少,路越走越窄。1996年夏,在“保卫钓鱼岛运动”中他经人介绍认识了一家香港上市公司,答应为其业务和形象做包装策划。一个月以后,该公司股价翻了一倍。这也让他下定决心彻底离开期货行业。


1999年,刘梦熊完成了他作为壳股买卖中介人的第一笔交易——促成前星港地产(245)以发行新股收购北京昌平县银山水泥厂的项目。据报道,银山水泥厂是由中央某部委与昌平县人民政府共同投资2000万人民币兴建的,但工程只进行到一半,项目废弃了2年。地方政府只想把厂卖了,收回一些投资就行。


19994月刘梦熊带着星港地产主席黄伟志到水泥厂参观,他闭口不谈水泥厂的现状与政府只想收回投资的意愿,而是开价4000万,并说“这个厂已经盖了一半,再投一些钱就可以投产;而且厂区占地700亩,在高速公路附近,即使不做水泥厂,盖一个别墅区一样会有很好的收益。”这番话打动了黄伟志,因为在不久前他刚在香港花了1.1亿买了一幢占地不到四分之一亩的别墅,现在4000万买700亩地在他看来无疑是绝好的交易。但他要求不付现金,而是发行8亿新股,每股5分钱,以股票进行交易。星港地产的成交额每年都排在交易所前三名,发行新股后政府机构很快成功套现了4000万港币。


至于得意杰作,可算是200011月及013月成功游说吴光正,将九仓手上34.87%宝福(021)股权售予赵渡控制的和成国际(651),及将港通控股(03226.7%股权,售予张松桥控制的渝港(613)属下彩星地产(075)。两宗交易都迴避了全面收购,虽然对街外股东不公平,但却令收购者收到以小博大效应。


借壳大王欲变“黄金大亨” 智富能源被指做“神仙局”


近年来,刘梦熊的兴趣点转移到对海外资源的收购上,他表示这是对“收购海外资源”国家战略主张的身体力行。从2007年远赴马达拉斯加买油矿,到随后赴内蒙古寻求煤矿,09年将印度尼西亚的摩塔贝金矿项目资产借壳“智富能源”变身“国际资源”、以及其后令他官司缠身的东方明珠石油收购美国油气资产,刘梦熊轮番打出“资源牌”。


因为刘梦熊的每一次收购项目都高调而引人注目,但是每一次在刘梦熊描画了一个美好的远景之后,就再无音讯。因此,对于刘梦熊及其借壳运作也备受市场质疑。


2009年,刘梦熊将印度尼西亚的摩塔贝金矿项目注入上市公司,令“智富能源”成功变身为“国际资源(1051)”,完成了从信用卡防盗业务到金矿股的“华丽转身”。


对于此次运作,刘梦熊无边创意下的高端财经运筹能力再次发挥得淋漓尽致,“以小博大”、“变不可能为可能”的高端财技再度显露无遗。


智富本身净资产不过5000万美元,市值也只在1亿美元左右,达不到OZ公司(摩塔贝金矿项目母公司)收购条件,刘梦熊的计划是先找中国科技作中介,中国科技先以其资质与OZ公司签约。然后,智富再给中国科技1000万美元的中介费,从他们手中买下这份合约,但这1000万美元也不是给现金,而是给股票,有3年的禁售期。等到跟中国科技谈妥以后,再去找摩根士丹利,来进行售股等策划。为了保证有充足的资金收购及开发摩塔贝项目,智富能源将股本按“101”进行了重组,并委托摩根斯坦利按照每股不低于0.35港元的价格发行最多为130亿股的新股,以筹集资金最多为45.5亿港元,用作摩塔贝项目拨付、营运资金以及资本开支。包括黑石、富兰克林、JP摩根等世界知名基金订立基石认购协议,投资者按每股0.35元认购合共约52.09亿股新股,总额约18.23亿元。


此外,多名投资者包括新创建集团持有的Center Bright Limited、郑裕彤代理人、VMS Investment Group Limited 及嘉理资产管理,将同样按每股0.35元认购合共约80.44亿股,总额约28.16亿元。


不过,刘梦熊在香港、内地多处爆出收购金矿消息后,国际资源股价非但没涨,反而经历了一日暴泻六成六。其后,一直徘徊不前,直至722日高管变动公告发出。随后有报章曝光股价暴跌是因为五月国际资源透过大摩向贝莱德等国际基金配股,每股作价三角半,较市价大幅折让七成;而且这批股份不设禁售期,可以随时沽货套利。这班名牌基金,配售的新股还未到手,便已偷步沽货,结果股价单日大插六成。因此也被市场质疑借名人和基金做神仙局。


而刘梦熊去职国际资源有限公司董事局主席一职更是备受市场争议。随后又曝出公司高管大幅减持股份。国际资源走势一直低迷。


与“股坛神厨”收购美国石油项目 涉嫌串谋诈骗官司缠身


刘梦熊的另一张资源牌是与香港传奇商人“股坛大厨”黄坤一起运作东方明珠石油收购美国石油项目,洽洽是这一项目令他们官司缠身。


2010524日,东方明珠石油发布公告称,其通过与两家离岸公司Marvel Sunlight LimitedCharcon AssetsLimitedCAL)订立收购要约,以2亿美元收购Oasis 100%的股权及70%的投票权,获得美国犹他州天然气油田的所有权。


其中,CALBVI注册,属黄坤全资拥有的私人控股公司;要约中声称CAL曾斥资7000万美元提前收购了Oasis价值35%的股权。此外,Marvel及其实益拥有人是独立于公司及其关联人士的第三方,占有Oasis剩余65%股权。协议中,Marvel同意有条件向刘梦熊转让Oasis 15%的股权,价值3000万美元。

但是,来自香港证监会的调查显示,收购之前,黄坤及其商业合作伙伴翼小红就分别持有东方明珠43.88%1.53%股权,这一持股比例也与收购要约中Marvel Sunlight Limited的持股比例完全吻合,因此翼小红就是Marvel的实益拥有人,而并非独立第三方。


除此以外,在香港证监会展开调查的同时,廉政总署掌握的证据也指出,CAL收购Oasis 35%股权的代价并非7000万美元,实际出资金额则未有定数。

早在2009年底,黄坤与翼小红就已投资位于美国犹他州的天然气油田,几个月后,两人同意将手持该油田的权益出售给东方明珠,作价为2亿美元,并以现金及东方明珠发行的新股予以支付。交易完成后,黄坤的持股由原来的43.88%增至为44.5%,而翼小红的持股比例则由1.53%增至为12.37%

但油田收购分阶段完成后,东方明珠则延迟发行新股,并随后引入马永玲、李炯、叶瑞娟3名新投资者,黄坤则同意向三人以8.25亿的作价出售其所持有的东方明珠全部股权。虽然3人声称是独立第三人,但香港证监会调查发现,3人与黄坤的关系极为密切,而买入股份之举实则为代黄坤持有东方明珠,配合获得东方明珠的控制大权。


因为此事件,刘梦熊及黄坤涉嫌内幕交易被香港廉政公署调查。1月,当时还在任东方明珠石油副主席的刘梦熊曾而去信香港特首梁振英,并恐吓“请他的手下慎之又慎,否则将引爆政治炸弹。”意图终止对他的调查。随后,两封邮件内容均被移交司法部门,而刘梦熊也被指控妨碍司法公正。


20131028日,东方明珠石油发布公告,称公司董事会主席兼执行董事黄坤及行政经理叶瑞娟已于当月7日被廉政总署落案起诉,而两人被起诉的罪名则包括串谋诈骗等罪名。刘梦熊虽于3月以身体原因辞去公司职务,但其仍被廉政总署列入被告席。


目前东方明珠石油的案子还没有揭开谜底,2013108日的一次庭审中,刘梦熊自称自己早已债台高筑,需向朋友借贷100万港元接济度日。


尽管这几年,刘梦熊在政坛中更活跃,但是香江股市仍然没有忘却他,而且,他的故事一定没完。


刘梦熊小档案:
1948年出生,广东台山人,父亲曾被打为右派
1973年被下放到东莞长安镇,同年游泳9小时偷渡到香港
1973-1990年从事期货买卖,著有《期货决胜108篇》
1986-1996年从事外汇买卖,曾连续3年获得金融精英金牌
199810月至今加盟京华山一(国际)香港有限公司任首席顾问
*声明:文章为作者独立观点,不代表格隆汇立场

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