中美贸易战：本质、应对和未来沙盘推演

作者：任泽平 罗志恒 华炎雪 贺晨

来源：泽平宏观

一、中美贸易战的本质：看清美方的底牌和战略意图

十一、美方301报告指控中国五项内容，但却存在数据的误导性引用、片面陈述、双重标准和混淆概念四大问题，未动态看待中方的进步，暴露美方意图

美方301报告分六章对中国展开五项指控，包括不公平的技术转让制度、歧视性许可限制、政府指使企业境外投资获取美国知识产权和先进技术、未经授权侵入美国商业计算机网络及其他可能与技术转让和知识产权领域相关的内容，为发起贸易战提供依据。1）不公平的技术转让制度，一是认为中国政府利用所有权限制，如合资企业、外国股权比例限制等方式强制美国公司向中国公司转让技术；二是认为中国政府利用行政许可、审批程序强迫美国公司以技术转让作为获取市场准入的条件。2）歧视性的许可注册限制，美方指责我国《技术进出口管理条例》与《合同法》中关于技术改进的所有权和赔偿责任归属的规定偏袒国内企业，对外资企业设置歧视性限制。3）对外投资，认为中国政府通过国家战略、产业政策、资金支持等多种手段，引导中资企业海外并购，并通过高科技领域的并购不正当地获取美国企业先进技术。4）指责中国未经授权侵入美国计算机系统，盗取商业秘密。5）其他可能和301调查相关的中国法律、政策和实践，但美国承认不确定这些内容是否应纳入301调查。

美方301报告存在数据的误导性引用、片面陈述、双重标准和混淆概念四大问题。1）数据的误导性、选择性引用。第一，例如301报告声称一项基于1000家欧盟企业的调查结果显示，52%的受访企业希望建立外商独资企业而非合资企业。事实上，该调查发放了1000份问卷，实际仅回收203份，对是否希望建立外商独资企业问题作答的企业仅25家。以25家企业中的52%当做1000家企业的52%，误导性明显。第二，针对中方对外投资，美方将中国政府视为“走出去”企业的幕后操纵力量，认为中方通过企业有计划地窃取美国高科技。事实上一方面美对我高科技封锁，另一方面我国企业对美投资集中于房地产、金融、旅游和娱乐等行业，约占一半，高科技行业并非投资主力，约占总投资额的12.5%。第三，针对美方认为中国窃取高科技，事实上近年来中国对外支付知识产权费用高速增长。

2）对事实的片面陈述。针对“不公平的技术转让”，301报告指责我国汽车行业的“市场换技术”政策强制转让技术。改革开放以来，越来越多的外资进入中国，外企基于经济利益考量而转移技术，是典型的市场行为，而非强制交易技术。外资公司在我国汽车行业长期占据主导地位，核心零部件如发动机、变速箱等技术从未转移。同时，外资企业利用地方政府招商引资的竞争，最大程度降低技术转移的规模，结果是美国企业占领了中国市场，但中国并未换到核心技术。

3）双重标准。301报告指责中国的许多政策、法规和实践，但对美国的类似做法却鲜有提及。关于歧视性许可限制，第一，USTR指责我国《技术进出口管理条例》“在技术进口合同有效期内，改进技术的成果属于改进方”的规定侵害美国企业的合法权益，削弱了美国企业保护自身知识产权的能力。这种指责违反了国际上关于技术转让的一般原则，即联合国《国际技术转让行动草案》中规定不得设置条款限制受让人从事按当地情况吸收和更改所转让技术的研究和发展。第二，美方指责中国法律歧视外国企业，在技术进口中额外要求外国企业进行合同备案。然而，中国国内企业的技术转让合同，同样需要向科技部进行统一登记管理，并未享受特权；在过去很长一段时间，在中国境内享受特权的是外国企业而非中国企业，外国企业长期在在税收法律上享受超国民待遇。关于产业政策，301报告广泛批评我国高科技领域的产业政策，认为中国政府不公平地指导和促进中国公司对美国公司和资产进行投资和收购，事实上产业政策在经济发展和产业结构升级过程中发挥着重要的作用，包括美国在内的各主要经济体近年来均在高科技领域制定相似产业政策。美国选择性忽略他国数据，表明了打着贸易保护主义旗号遏制中国的本质。关于正常技术审查限制，美方指责中国正常的技术审查，却不谈美国同样存在对进出口技术的限制与审查，并将不同国家分为不同等级。

4）混淆概念。301报告混淆国民待遇和正常技术安全审查的概念，将我国为保证国家安全进行的正常技术审查与对外资技术采取非国民待遇混为一谈。

301报告反映出美方意图，美方害怕中国取得先进技术赶上并压制美国的竞争优势，更担忧的是中国政府大范围、深度介入高科技创新的制度和行为，因此要打压遏制中国高科技。在美方警觉中国时，市场换技术越发困难，同时一味引进技术将阻碍自主创新，有必要提高产业政策的效率以增加创新与发展的内生动力。美方没有看到中国加入WTO以来积极履行承诺，在降低关税、放宽限制、保护知识产权等方面做出努力和进步。面对美方指责，我们应化指责为进步契机，正视不足，继续在降低关税、放宽投资限制、完善法律法规、打破国企垄断、更大力度地推动改革开放、建立更高水平的市场经济和开放体制等方面做出更大的改进。尽管301报告有诸多问题，但我方在对外开放方面也存在部分需改进的问题，不可视而不见和盲目自满。